SEC对Binance.US掌握的一切——前CEO是否背叛？

Binance.US前CEO Catherine Coley在美国证券交易委员会（SEC）针对加密货币交易所Binance的案件中作证，提供了关于交易所活动的信息。尽管监管措施出台，比特币复苏，加密货币投资者依然坚定。根据该实体的美国部门，超过100个场外交易对也将被取消。监管打击引发了对该行业可行性和美国需要更多开放监管的担忧。

Binance.US监管僵局引发加密货币行业担忧

Binance.US前CEO Catherine Coley在SEC针对Binance的诉讼中使用别名“BAM CEO A”，在离职后一直保持低调。她此前曾于2022年在SEC调查该公司内幕交易时提供证词。

那段证词已再次作为证据提交给SEC针对加密货币交易所的最新法律行动。在此案中，证据86包含Coley 2022年证据的段落，页码从135到336不等，表明听证会冗长。这些部分主要涉及Binance和Binance.US的解散，这是SEC案件中重大指控的主题。

Catherine Coley从2019年Binance.US成立到2021年离职期间担任CEO。根据SEC诉讼，Coley由Binance CEO Changpeng Zhao（也称为“CZ”）雇佣。然而，正如她在2022年诉讼引用的证词中所述，她很快对Binance在美国缺乏独立性感到不满。

我想要完全的独立性，但这在当时可能无法实现，或者在那时不可能实现，鉴于我们对Binance.com中某些组件的依赖（在四个服务级别协议中）。

Catherine Coley

SEC诉讼突出了Catherine Coley对Binance.US从2019年启动到2021年离职期间缺乏独立性的不满。她在2022年的证词中表达了不满，并在投诉中被引用。

6月7日，这家陷入困境的加密资产交易所的美国分公司发表声明称，将停止提供100多个场外交易（OTC）交易对，并删除这些资产的高级交易配对功能。

6月8日，太平洋时间上午9点/东部时间中午12点前，美国将停止为比特币现金（Bitcoin Cash）、Aave、ApeCoin、Uniswap、Zcash等数字资产提供USDT、BTC和BUSD的高级交易配对。

交易所宣布仍可进行美元兑换。然而，买入、卖出和兑换选项的最高交易价值已修订为10,000美元。此外，Binance.US在未宣布回归日期的情况下停止了其场外交易（OTC）平台的运营。

根据SEC于6月5日对Binance提起的诉讼，指控其涉嫌销售未注册证券。美国监管机构对交易所提出了13项指控，包括不当提供和销售BNB和BUSD代币、Simple Earn和BNB Vault产品以及其质押计划。

此外，SEC声称Binance未将其Binance.com平台正确注册为交易所或经纪交易商清算机构。委员会第二天起诉了Coinbase，理由类似，声称该交易所出售的知名加密货币，包括SOL、MATIC和The Sandbox (SAND)，符合证券的定义。这一行动发生在委员会提交Binance诉讼仅一天后。

关于Binance.US下架决定的不确定性

SEC在6月5日针对该公司的诉讼中，将部分受影响的交易对称为加密资产证券代币。AXS/USDT、ATOM/USDT、COTI/USDT、MANA/BTC和MANA/USDT是其中一些交易配对。

目前尚不清楚Binance.US下架某些交易对的决定是否受到SEC认定的影响。截至发稿时，Binance.US尚未回应CryptoSlate的置评请求。

SEC掌握的关于Binance的证据

根据投诉，据称还违反了多项关键联邦证券法的注册相关条款：

Binance和BAM Trading被认定赵长鹏为未注册国家证券交易所、经纪商和清算机构的控制人。这些活动包括未注册提供和销售Binance自己的加密资产，如所谓的交易所代币BNB、所谓的稳定币Binance USD（BUSD）、某些加密借贷产品以及质押即服务计划。

交易所、经纪商和清算机构未注册 

SEC在美国哥伦比亚特区联邦地区法院提交的投诉指控，自2017年7月至少起，由赵长鹏控制的Binance.com和Binance.US作为交易所、经纪商、交易商和清算机构运营，从包括美国客户交易费在内的来源获得了至少116亿美元的收入。

加密资产未注册提供和销售 

SEC指控Binance未经授权提供和销售BNB、BUSD以及名为“Simple Earn”和“BNB Vault”的加密货币贷款产品。SEC还指控BAM Trading在未首先注册提供计划的情况下销售Binance的美国质押即服务。

美国投资者访问Binance.com不受限制

根据SEC的投诉，赵长鹏和该交易所于2019年9月建立了BAM Management和BAM Trading，作为规避美国联邦证券法的复杂计划的一部分，声称BAM Trading独立运营Binance.US平台，且美国人不能使用Binance.com平台。