Coinbase sotto inchiesta da parte della SEC per le quotazioni di criptovalute

Solo pochi giorni fa, il Congresso e Wall Street hanno criticato la Securities and Exchange Commission (SEC) statunitense per la sua scarsa chiarezza sulle normative in materia di criptovalute. La SEC ha ora intrapreso un'importante azione regolamentare nei confronti di Coinbase, il rinomato exchange di criptovalute.

Questa mossa dimostra che la SEC sta andando in una certa direzione per quanto riguarda la regolamentazione delle criptovalute. Èdent che la SEC non aspetterà che gli americani perdano miliardi di dollari in investimenti.

Coinbase Global Inc. è sotto inchiesta negli Stati Uniti da parte della SEC per le accuse di aver consentito ai consumatori americani di negoziare asset digitali che avrebbero dovuto essere classificati come titoli. Secondo tre persone a conoscenza della questione, la questione si è accelerata dopo la scoperta del primo caso di insider trading di criptovalute negli Stati Uniti.

Coinbase sotto accusa per la quotazione dei titoli

Secondo due fonti nondent, il controllo su Coinbase da parte della SEC statunitense è aumentato negli ultimi mesi, poiché la piattaforma ha aggiunto più token per il trading. L'inchiesta della divisione di controllo della SEC precede l'indagine della scorsa settimana su una presunta cospirazione di insider trading che ha portato l'autorità di regolamentazione a citare in giudizio un ex dirigente di Coinbase e altre due persone.

A Washington, la richiesta di maggiori misure di regolamentazione da parte delle autorità di regolamentazione statunitensi si è fatta più forte, con il crollo delle valute digitali da livelli precedentemente irraggiungibili. Il "crypto winter" ha causato la perdita di centinaia di miliardi di dollari di valore di mercato. Il presidente della SEC, Gary Gensler, si è concentrato sulle piattaforme di trading e ha raccomandato loro di impegnarsi maggiormente per proteggere gli investitori al dettaglio.

Coinbase è il più grande exchange di criptovalute negli Stati Uniti, che consente agli utenti di scambiare oltre 150 monete digitali. Coinbase dovrebbe registrarsi presso la SEC come piattaforma di trading se tali elementi fossero classificati come titoli.

Coinbase ha spesso litigato con la SEC sulle modalità di gestione del mercato e la scorsa settimana ha sollecitato l'autorità di regolamentazione a fornire normative più precise. Nel frattempo, l'offerta di token di Coinbase è aumentatamaticnegli ultimi anni.

Il 21 luglio, la tensione è ulteriormente aumentata quando la SEC ha accusato un ex dipendente dell'azienda di insider trading per aver divulgato informazioni riservate al fine di aiutare suo fratello e un amico ad acquistare token prima che fossero quotati sulla piattaforma.

Sebbene la SEC non abbia incriminato Coinbase per illeciti, ha stabilito che nove delle decine di valute digitali scambiate dagli uomini erano titoli. Queste criptovalute includono sette token che l'exchange afferma di quotare.

I tre uomini sono stati inoltre accusati a Manhattan di associazione a delinquere finalizzata alla frode telematica e frode telematica dall'ufficio del Procuratore degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York. Coinbase ha pubblicato una spiegazione: "Coinbase non quota titoli. Fine della storia".

La divisione di vigilanza della SEC potrebbe avviare indagini che porterebbero l'agenzia a citare in giudizio aziende o persone. Coinbase, che ha debuttato in borsa lo scorso anno, ha riconosciuto la precedente indagine da parte dell'autorità di regolamentazione.

Nel suo rapporto finanziario del primo trimestre, la società ha informato gli investitori di aver ricevuto citazioni in giudizio dalla SEC per documenti e informazioni su determinati programmi per i clienti, operazioni e prodotti futuri pianificati, tra cui le stablecoin e le iniziative di generazione di rendimento dell'azienda.

Quale sarà la strada da seguire per la regolamentazione delle criptovalute da parte della SEC?

La SEC statunitense applica un test legale per valutare se un asset digitale sia un titolo. Per valutare se qualcosa sia un titolo, viene in mente la sentenza della Corte Suprema degli Stati Uniti del 1946 nel caso SEC contro Howey. In base a tale quadro normativo, la SEC considera un token di sua competenza quando gli investitori investono denaro in un'azienda per trarre profitto dagli sforzi dei dirigenti.

Gensler sostiene da tempo che molte criptovalute rientrano nella competenza della SEC e che le aziende che le scambiano dovrebbero registrarsi presso di essa. Tuttavia, la SEC ha ampiamente evitato di rilasciare dichiarazioni defiquali criptovalute siano titoli, lasciando alle borse il compito di determinare se un asset sia quotato o meno.

Negli Stati Uniti, molte piattaforme stanno cercando di evitare di offrire titoli perché ciò potrebbe violare le normative sulla tutela degli investitori, alcune delle quali, secondo gli appassionati di criptovalute, sono in contraddizione con le risorse digitali.

Il deputato Josh Gottheimer propone 3 milioni di dollari per aiutare la lotta contro la criminalità informatica

La SEC sta ottenendo il sostegno di diversi rami del governo federale per contrastare le irregolarità legate alle criptovalute. Il deputato Josh Gottheimer (DN.J.) ha proposto un emendamento al disegno di legge di bilancio federale che stanzia 3 milioni di dollari di finanziamenti aggiuntivi per il Dipartimento del Tesoro per contrastare i reati legati alle criptovalute nell'anno fiscale 2023.

Secondo il deputato, l'Ufficio per il terrorismo e l'intelligence finanziaria del Tesoro, che monitora i crimini legati alle criptovalute e gli attacchi ransomware, potrebbe utilizzare il cash per acquisire migliori strumenti di analisi della blockchain, formare personale e fornire assistenza investigativa all'unità.

Dal 2021, l'Office of Terrorism and Financial Intelligence (FTI) ha chiesto più fondi al Congresso e a diversi altri dipartimenti del Tesoro, tra cui FinCEN e IRS, per rafforzare le sue di vigilanza e investigazione sui crimini informatici.

I 3 milioni di dollari di finanziamenti aggiuntivi provenienti dal Federal Buildings Fund, un'unità della General Services Administration che sovrintende agli edifici per uffici federali, sarebbero compensati dall'emendamento di Gottheimer al disegno di legge di bilancio. L'emendamento proposto è uno dei circa 30 altri che saranno votati durante la prossima tornata, la cui programmazione non è ancora stata fissata.