La SEC investiga a Coinbase por sus cotizaciones en bolsa

Hace apenas unos días, el Congreso y Wall Street criticaron a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) por su falta de claridad en las normas sobre criptomonedas. La SEC ha tomado medidas regulatorias importantes contra Coinbase, la reconocida plataforma de intercambio de criptomonedas.

Esta medida demuestra que la SEC está tomando una dirección específica con respecto a la regulación de las criptomonedas. Esdent que la SEC no se quedará esperando mientras los estadounidenses pierden miles de millones de dólares en inversiones.

Coinbase Global Inc. está siendo investigada en Estados Unidos por la SEC por presuntamente permitir a consumidores estadounidenses operar con activos digitales que deberían haber sido clasificados como valores. Según tres personas familiarizadas con el asunto, el problema se agravó tras la revelación del primer caso de tráfico de información privilegiada sobre criptomonedas en Estados Unidos.

Coinbase bajo fuego por su cotización en bolsa

Según dos fuentes nodent, el escrutinio de Coinbase por parte de la SEC estadounidense ha aumentado en los últimos meses a medida que la plataforma ha añadido más tokens para su negociación. La investigación de la división de cumplimiento de la SEC es anterior a la de la semana pasada sobre una presunta conspiración de tráfico de información privilegiada que resultó en la demanda del regulador contra un exejecutivo de Coinbase y otras dos personas.

El clamor en Washington para que los reguladores estadounidenses intensifiquen la regulación de las criptomonedas se ha intensificado a medida que las monedas digitales se desploman desde niveles anteriormente inalcanzables. El invierno de las criptomonedas ha provocado la pérdida de cientos de miles de millones de dólares en valor de mercado. El presidente de la SEC, Gary Gensler, se ha centrado en las plataformas de negociación y ha recomendado que se tomen más medidas para proteger a los inversores minoristas.

Coinbase es la plataforma de intercambio de criptomonedas más grande de Estados Unidos y permite a sus usuarios intercambiar más de 150 monedas digitales. Coinbase tendría que registrarse ante la SEC como plataforma de negociación si dichas monedas se clasificaran como valores.

Coinbase ha tenido frecuentes conflictos con la SEC sobre su gestión del mercado y la semana pasada instó al regulador a establecer regulaciones más precisas. Mientras tanto, la oferta de tokens de Coinbase ha aumentadomaticen los últimos años.

El 21 de julio, las tensiones aumentaron aún más cuando la SEC acusó a uno de los exempleados de la empresa de uso de información privilegiada por filtrar información para ayudar a su hermano y a un amigo a comprar tokens antes de que se listaran en la plataforma.

Si bien la SEC no acusó a Coinbase de ninguna irregularidad, determinó que nueve de las docenas de criptomonedas que negociaron los hombres eran valores. Estas criptomonedas incluyen siete tokens que la plataforma afirma tener en su catálogo.

Los tres hombres también fueron acusados ​​en Manhattan de conspiración para cometer fraude electrónico y fraude electrónico por la Fiscalía Federal del Distrito Sur de Nueva York. Coinbase publicó una explicación: «Coinbase no cotiza valores. Punto final»

La división de cumplimiento de la SEC podría iniciar investigaciones que resulten en demandas contra empresas o personas. Coinbase, que debutó en la bolsa el año pasado, ha reconocido la investigación previa del regulador.

En su informe financiero del primer trimestre, la empresa informó a los inversores que había recibido citaciones de investigación de la SEC para obtener documentos e información sobre ciertos programas de clientes, operaciones y productos futuros planificados, incluidas las iniciativas de generación de rendimiento y monedas estables de la compañía.

¿Cuál es el camino a seguir para la regulación de las criptomonedas bajo la SEC?

La SEC de EE. UU. aplica una prueba legal para evaluar si un activo digital es un valor. El fallo de la Corte Suprema de Estados Unidos de 1946 en el caso SEC contra Howey es un factor a considerar al evaluar si algo es un valor. Según este marco, la SEC considera que un token está bajo su jurisdicción cuando los inversores invierten en una empresa para beneficiarse de los esfuerzos de su dirección.

Gensler ha mantenido durante mucho tiempo que muchas criptomonedas están bajo la jurisdicción de la SEC y que las empresas que las comercializan deben registrarse ante ella. Sin embargo, la SEC ha evitado en gran medida emitir declaraciones defiqué monedas son valores, dejando en manos de las plataformas de intercambio la determinación de si un activo está o no listado.

En Estados Unidos, muchas plataformas buscan evitar ofrecer valores porque hacerlo podría violar las regulaciones de protección de los inversores, algunas de las cuales, según los entusiastas de las criptomonedas, están en contradicción con los activos digitales.

El congresista Josh Gottheimer propone 3 millones de dólares para ayudar a combatir el delito relacionado con las criptomonedas

La SEC está obteniendo el apoyo de diversas ramas del gobierno federal para combatir las irregularidades relacionadas con las criptomonedas. El congresista Josh Gottheimer (demócrata por Nueva Jersey) propuso una enmienda al proyecto de ley de presupuesto federal que otorgaría $3 millones adicionales en fondos al Departamento del Tesoro para combatir los delitos relacionados con las criptomonedas en el año fiscal 2023.

Según el congresista, la Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera del Tesoro, que monitorea los delitos criptográficos y los ataques de ransomware, podría usar el cash para adquirir mejores herramientas de análisis de blockchain, capacitar personal y brindar ayuda investigativa a la unidad.

Desde 2021, la Oficina de Terrorismo e Inteligencia Financiera (FTI) ha estado buscando más dinero del Congreso y de varios otros departamentos del Tesoro, incluidos FinCEN y el IRS, para fortalecer sus de supervisión e investigación de delitos cibernéticos.

Los 3 millones de dólares adicionales del Fondo Federal de Edificios, una unidad de la Administración de Servicios Generales que supervisa los edificios de oficinas federales, se compensarían con la enmienda de Gottheimer al proyecto de ley de presupuesto. Esta enmienda propuesta es una de las aproximadamente 30 que se votarán en la próxima ronda, que aún no se ha programado.