Coinbase está sob investigação da SEC devido a listagens de criptomoedas

Há poucos dias, o Congresso e Wall Street criticaram a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por falta de clareza nas regras sobre criptomoedas. A SEC agora tomou medidas regulatórias significativas contra a Coinbase, a renomada corretora de criptomoedas.

Essa medida demonstra que a SEC está seguindo um caminho específico em relação à regulamentação das criptomoedas. Édent que a SEC não ficará parada enquanto os americanos perdem bilhões de dólares em investimentos.

A Coinbase Global Inc. está sendo investigada nos Estados Unidos pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) por alegações de que permitiu que consumidores americanos negociassem ativos digitais que deveriam ter sido classificados como valores mobiliários. De acordo com três pessoas familiarizadas com o assunto, a questão ganhou força após a divulgação do primeiro caso de uso de informação privilegiada envolvendo criptomoedas nos Estados Unidos.

Coinbase é criticada por listagens de valores mobiliários.

Segundo duas fontes nãodent, o escrutínio da Coinbase pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) aumentou nos últimos meses, à medida que a plataforma adicionou mais tokens para negociação. A investigação da divisão de fiscalização da SEC antecede a investigação da semana passada sobre uma suposta conspiração de uso de informações privilegiadas, que resultou em um processo movido pelo órgão regulador contra um ex-executivo da Coinbase e outras duas pessoas.

Em Washington, a pressão para que os reguladores dos EUA intensifiquem a regulamentação das criptomoedas tem aumentado à medida que as moedas digitais despencaram de patamares antes inatingíveis. O inverno cripto resultou na perda de centenas de bilhões de dólares em valor de mercado. O presidente da SEC, Gary Gensler, concentrou-se nas plataformas de negociação e recomendou que elas façam mais para proteger os investidores de varejo.

A Coinbase é a maior corretora de criptomoedas dos Estados Unidos, permitindo que os usuários negociem mais de 150 moedas digitais. A Coinbase precisaria se registrar na SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) como uma plataforma de negociação se esses itens fossem classificados como valores mobiliários.

A Coinbase tem entrado em conflito frequente com a SEC sobre a forma como gere o mercado e, na semana passada, instou o regulador a fornecer regulamentações mais precisas. Entretanto, a oferta de tokens da Coinbase aumentoumaticnos últimos anos.

Em 21 de julho, as tensões aumentaram ainda mais quando a SEC acusou um ex-funcionário da empresa de uso de informação privilegiada por vazar informações para ajudar seu irmão e um amigo a comprar tokens antes de serem listados na plataforma.

Embora a SEC não tenha acusado a Coinbase de irregularidades, determinou que nove das dezenas de moedas digitais negociadas pelos homens eram valores mobiliários. Essas criptomoedas incluem sete tokens que a corretora afirma listar.

Os três homens também foram acusados ​​em Manhattan de conspiração para fraude eletrônica e fraude eletrônica pelo Ministério Público dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. A Coinbase publicou uma explicação: “A Coinbase não lista valores mobiliários. Fim da história.”

A divisão de fiscalização da SEC pode iniciar investigações que resultem em processos judiciais movidos pela agência contra empresas ou pessoas. A Coinbase, que estreou na bolsa de valores no ano passado, reconheceu a investigação anterior conduzida pelo órgão regulador.

Em seu relatório financeiro do primeiro trimestre, a empresa informou aos investidores que havia recebido intimações da SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) para fornecer documentos e informações sobre determinados programas de clientes, operações e produtos futuros planejados, incluindo as iniciativas da empresa relacionadas a stablecoins e geração de rendimento.

Qual é o caminho a seguir para a regulamentação das criptomoedas sob a responsabilidade da SEC?

A SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) aplica um teste legal para avaliar se um ativo digital é um valor mobiliário. A decisão da Suprema Corte dos Estados Unidos de 1946 no caso SEC v. Howey vem à mente ao avaliar se algo é um valor mobiliário. De acordo com essa estrutura, a SEC considera que um token está sob sua jurisdição quando os investidores aplicam dinheiro em uma empresa com o objetivo de lucrar com os esforços da liderança da empresa.

A Gensler defende há muito tempo que muitas criptomoedas estão sob a jurisdição da SEC e que as empresas que as negociam devem se registrar junto a ela. No entanto, a SEC tem evitado, em grande parte, fazer declarações explícitas defiquais moedas são valores mobiliários, deixando para as corretoras a decisão de listar ou não um ativo.

Nos Estados Unidos, muitas plataformas estão evitando oferecer valores mobiliários, pois isso pode violar regulamentações de proteção ao investidor, algumas das quais, segundo entusiastas de criptomoedas, contradizem os ativos digitais.

O deputado Josh Gottheimer propõe US$ 3 milhões para auxiliar no combate a crimes com criptomoedas.

A SEC está recebendo apoio de vários ramos do governo federal para combater irregularidades com criptomoedas. O deputado Josh Gottheimer (DN.J.) propôs uma emenda ao projeto de lei orçamentária federal que destinaria US$ 3 milhões em financiamento adicional para o Departamento do Tesouro combater crimes relacionados a criptomoedas no ano fiscal de 2023.

Segundo o congressista, o Escritório de Inteligência Financeira e Terrorismo do Tesouro, que monitora crimes com criptomoedas e ataques de ransomware, poderia usar o cash para adquirir melhores ferramentas de análise de blockchain, treinar pessoal e fornecer apoio investigativo à unidade.

Desde 2021, o Escritório de Terrorismo e Inteligência Financeira (FTI) tem buscado mais verbas do Congresso e de vários outros departamentos do Tesouro, incluindo a FinCEN e a Receita Federal (IRS), para fortalecer suas de supervisão e investigação de crimes cibernéticos.

Os US$ 3 milhões em financiamento extra do Fundo de Edifícios Federais, uma unidade da Administração de Serviços Gerais que supervisiona os prédios de escritórios federais, seriam compensados ​​pela emenda de Gottheimer ao projeto de lei orçamentária. A emenda proposta é uma das cerca de 30 outras que serão votadas na próxima rodada, que ainda não foi agendada.