Gli avvocati di Caroline Ellison spingono per nessuna pena detentiva nel caso FTX

Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research e testimone chiave nel processo FTX, potrebbe non affrontare il carcere. I suoi avvocati stanno spingendo per una sentenza senza carcere in connessione con il crollo del gigante crypto FTX.

Sostengono che la sua piena cooperazione con le autorità statunitensi dovrebbe essere sufficiente per tenerla fuori di prigione. In un'udienza presentazione, gli avvocati di Caroline hanno suggerito il tempo scontato e la libertà vigilata come una sentenza ragionevole.

Hanno sottolineato il suo rapido ritorno negli Stati Uniti nel 2022 dalla sede delle Bahamas di FTX e la sua cooperazione volontaria sia con l'Ufficio del Procuratore degli Stati Uniti che con i regolatori finanziari.

Questo ha aiutato le autorità a capire cosa è andato storto a FTX e Alameda Research. Non ha tirato le cose per le lunghe e ha lavorato con gli investigatori subito, a differenza di altri nel disastro FTX.

La testimonianza di Caroline è stata importante

Il giudice Lewis Kaplan, che ha gestito il caso di Sam Bankman-Fried, ha già citato la testimonianza di Caroline durante la condanna del fondatore di FTX a 25 anni di prigione. 

Caroline, a differenza di Sam, non è andata in processo. Ha raggiunto un accordo di patteggiamento a dicembre 2022, solo un mese dopo il crollo di FTX. In questo accordo, si è dichiarata colpevole di accuse di cospirazione e frode finanziaria.

Non era destinata a una lunga battaglia legale come il suo ex fidanzato, che è stato condannato per tutti e sette i reati di frode penale.

Gli avvocati di Caroline sostengono che anche il Dipartimento di Probazione del tribunale sostiene questa raccomandazione di non carcere. Il dipartimento ha suggerito una sentenza di tempo scontato con tre anni di libertà vigilata.

Perché? Hanno accreditato il suo "straordinario cooperazione" con il governo e hanno sottolineato il suo "altrimenti immacolato record".

Il dipartimento ha anche dichiarato che Caroline non dovrebbe affrontare multe, aggiungendo che molte referenze di carattere hanno lodato la sua etica e integrità.

"Caroline non rappresenta alcun rischio di recidiva e non rappresenta una minaccia per la sicurezza pubblica", hanno detto i suoi avvocati.

Il CEO di FTX elogia Caroline

John Ray, l'attuale CEO di FTX che sta gestendo il fallimento dell'azienda, ha riconosciuto a Caroline il merito di aver aiutato a salvare centinaia di milioni di dollari in attività. 

Ha dettagliato come lei abbia fornito informazioni vitali, incluse le chiavi private dei portafogli di criptovalute, le posizioni DeFi e le informazioni interne degli account FTX. 

Caroline ha inoltre condiviso informazioni sull'uso da parte dell'azienda di exchange di terze parti per il trading pre-fallimento e sulle precedenti pratiche di auditing di FTX.

John ha sottolineato che la sua cooperazione è stata preziosa per proteggere e preservare attività che altrimenti sarebbero svanite nel nulla durante le procedure di fallimento.

La documentazione depositata in tribunale ha anche dettagliato il suo viaggio da Boston a Hong Kong e poi alle Bahamas, seguendo l'esempio di Sam. La relazione tra i due è diventata un punto focale.

Il suo team legale ha affermato che Sam l'ha isolata e distorto la sua bussola morale, costringendola in una situazione tossica in cui ha aiutato a "rubare miliardi" mentre viveva nella paura del crollo inevitabile. 

Gli avvocati di Caroline hanno anche descritto come lei abbia vissuto con ansia costante, sapendo che l'azienda era sull'orlo del collasso, ma troppo spaventata per allontanarsi, temendo che avrebbe solo peggiorato le cose.

Sam, hanno affermato, l'ha convinta che fosse essenziale per la sopravvivenza di FTX e l'ha manipolata con promesse di amore e importanza.

Allo stesso tempo, l'ha tenuta lontana dagli eventi di alto profilo, il che significa che non pensava nemmeno che fosse abbastanza brava da essere vista pubblicamente con lui.

Recupero emotivo

La denuncia ha anche toccato la vita personale di Caroline, rivelando che ha trovato conforto in una nuova relazione. 

Sebbene il documento non abbia nominato il suo nuovo partner, si afferma che i suoi amici vedono questa persona come un'influenza positiva, aiutandola a trovare stabilità nelle conseguenze del disastro di FTX. 

Viene inoltre menzionato un romanzo scritto da Caroline, che, notevolmente, non è correlato agli eventi del caso FTX. Ha un'udienza di condanna programmata per il 24 settembre. 

Ciò avverrà nello stesso tribunale in cui ha testimoniato per diversi giorni durante il processo di Sam. Non è l'unica ex dirigente di FTX in attesa di condanna, tuttavia.

Nishad Singh e Gary Wang, entrambi ex coinquilini di Caroline ed esecutivi di FTX, saranno condannati rispettivamente a ottobre e novembre. 

Come Caroline, hanno anche collaborato con le autorità, ma il loro destino in tribunale è incerto.

Nel frattempo, Sam è attualmente detenuto in un carcere federale dopo essere stato condannato a marzo. Il suo processo è terminato alla fine del 2023.

L'accusa ha sostenuto che ha partecipato a più schemi di frode, inclusa la cospirazione per commettere frode telematica e frode nei titoli. 

È stato accusato di aver utilizzato indebitamente i depositi dei clienti per coprire le perdite finanziarie della sua società di trading, Alameda Research, e per finanziare il suo stile di vita lussuoso. Questo includeva immobili costosi e enormi donazioni politiche.

Al momento, Sam sta appellando attivamente la sua condanna. Il suo team legale sostiene che il processo non è stato equo a causa della copertura mediatica parziale e della gestione impropva delle prove da parte dell'accusa.

Si prevede che il processo di appello si trascinerà per mesi, o addirittura anni, ma nel frattempo rimarrà incarcerato.