Gli avvocati di Caroline Ellison premono per evitare il carcere nel caso FTX

Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research e testimone chiave nel processo FTX, potrebbe non scontare la pena detentiva. I suoi avvocati stanno spingendo per una condanna a pena detentiva in relazione al crollo del gigante delle criptovalute FTX.

Sostengono che la sua piena collaborazione con le autorità statunitensi dovrebbe essere sufficiente a evitarle il carcere. In un documento depositato, gli avvocati di Caroline hanno suggerito come pena ragionevole il tempo già scontato e la libertà vigilata.

Hanno sottolineato il suo rapido ritorno negli Stati Uniti nel 2022 dalla sede centrale di FTX alle Bahamas e la sua cooperazione volontaria sia con l'ufficio del procuratore degli Stati Uniti che con le autorità di regolamentazione finanziaria.

Ciò ha aiutato le autorità a capire cosa fosse andato storto a FTX e ad Alameda Research. Non ha tergiversato e ha collaborato subito con gli investigatori, a differenza di altri coinvolti nel disastro di FTX.

La testimonianza di Caroline è stata importante

Il giudice Lewis Kaplan, che si è occupato del caso di Sam Bankman-Fried, aveva già citato la testimonianza di Caroline quando ha pronunciato la condanna a 25 anni di carcere per il fondatore di FTX. 

Caroline, a differenza di Sam, non è andata a processo. Ha patteggiato le sue colpe nel dicembre 2022, appena un mese dopo il fallimento di FTX. In questo accordo, si è dichiarata colpevole delle accuse di associazione a delinquere e frode finanziaria.

Non era destinata a una lunga battaglia legale come il suo ex fidanzato, condannato per tutti e sette i capi d'accusa di frode.

Gli avvocati di Caroline sostengono che anche il Dipartimento di libertà vigilata del tribunale appoggia questa raccomandazione di non reclusione. Il dipartimento ha suggerito una pena scontata con tre anni di libertà vigilata.

Perché? Le hanno riconosciuto la sua "straordinaria collaborazione" con il governo e hanno sottolineato il suo "record altrimenti impeccabile"

Il dipartimento ha inoltre dichiarato che Caroline non dovrebbe subire alcuna multa, aggiungendo che molti riferimenti caratteriali ne elogiavano l'etica e l'integrità.

"Caroline non presenta alcun rischio di recidiva e non rappresenta una minaccia per la sicurezza pubblica", hanno affermato i suoi avvocati.

Il CEO di FTX elogia Caroline

John Ray, l'attuale CEO di FTX che gestisce il fallimento dell'azienda, ha riconosciuto a Caroline il merito di averla aiutata a salvare centinaia di milioni di dollari di asset. 

Ha spiegato nel dettaglio come ha fornito informazioni vitali, tra cui chiavi private per portafogli di criptovalute, posizioni DeFi e informazioni interne sull'account FTX. 

Caroline avrebbe anche condiviso informazioni sull'uso da parte dell'azienda di borse di terze parti per le negoziazioni pre-fallimento e sulle precedenti pratiche di revisione contabile di FTX.

John ha sottolineato che la sua collaborazione è stata preziosa per proteggere e preservare beni che altrimenti sarebbero potuti scomparire nel nulla durante la procedura fallimentare.

Gli atti processuali descrivevano anche il suo viaggio da Boston a Hong Kong e poi alle Bahamas, seguendo l'esempio di Sam. La relazione tra i due divenne un punto focale.

Il suo team legale ha sostenuto che Sam l'ha isolata e ha distorto la sua bussola morale, costringendola in una situazione tossica in cui ha contribuito a "rubare miliardi" mentre viveva nella paura dell'inevitabile crollo. 

Gli avvocati di Caroline hanno anche descritto come lei vivesse in una costante ansia, sapendo che l'azienda era sull'orlo del fallimento, ma essendo troppo spaventata per tirarsi indietro, temendo che ciò avrebbe solo peggiorato la situazione.

Secondo loro, Sam l'aveva convinta di essere essenziale per la sopravvivenza di FTX e l'aveva manipolata con promesse di amore e importanza.

Allo stesso tempo, la teneva lontana dagli eventi di alto profilo, il che significava che non la riteneva nemmeno abbastanza brava da farsi vedere in pubblico con lui.

Recupero emotivo

Il fascicolo ha toccato anche la vita privata di Caroline, rivelando che ha trovato conforto in una nuova relazione. 

Sebbene il documento non specifichi il nome del suo nuovo partner, si legge che i suoi amici considerano questa persona un'influenza positiva, che l'ha aiutata a trovare stabilità dopo il disastro di FTX. 

Si fa anche riferimento a un romanzo scritto da Caroline, che, in particolare, non ha nulla a che fare con gli eventi del caso FTX. L'udienza per la sentenza è prevista per il 24 settembre. 

Ciò avverrà nello stesso tribunale in cui ha testimoniato per diversi giorni durante il processo a Sam. Non è l'unica ex dirigente di FTX in attesa di sentenza, però.

Nishad Singh e Gary Wang, entrambi ex coinquilini di Caroline e dirigenti della FTX, saranno condannati rispettivamente a ottobre e novembre. 

Come Caroline, anche loro hanno collaborato con le autorità, ma il loro destino in tribunale è incerto.

Nel frattempo, Sam è attualmente dietro le sbarre di un carcere federale dopo essere stato condannato a marzo. Il suo processo si è concluso alla fine del 2023.

L'accusa ha sostenuto che l'uomo era coinvolto in molteplici truffe, tra cui associazione a delinquere finalizzata a commettere frodi telematiche e frodi sui titoli. 

È stato accusato di aver utilizzato in modo improprio i depositi dei clienti per coprire le perdite finanziarie della sua società commerciale, Alameda Research, e finanziare il suo stile di vita lussuoso, che includeva costosi immobili e ingenti donazioni politiche.

Al momento, Sam sta attivamente presentando ricorso contro la sua condanna. Il suo team legale sostiene che il processo non è stato equo a causa della copertura mediatica faziosa e della cattiva gestione delle prove da parte dell'accusa.

Si prevede che il processo di appello si trascinerà per mesi, o addirittura anni, ma nel frattempo lui rimarrà in carcere.