Die Anwälte von Caroline Ellison drängen auf Straffreiheit im FTX-Fall

Caroline Ellison, ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research und wichtige Zeugin im FTX-Prozess, muss möglicherweise nicht mit einer Haftstrafe rechnen. Ihre Anwälte setzen sich für eine Bewährungsstrafe im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch des Krypto-Giganten FTX ein.

Sie argumentieren, ihre uneingeschränkte Kooperation mit den US-Behörden reiche aus, um sie vor einer Haftstrafe zu bewahren. In einem Gerichtsdokument schlugenCarolines Anwälte die bereits verbüßte Haftzeit und eine anschließende Bewährungszeit als angemessenes Urteil vor.

Sie hoben ihre rasche Rückkehr in die USA im Jahr 2022 vom Hauptsitz von FTX auf den Bahamas sowie ihre freiwillige Kooperation sowohl mit der US-Staatsanwaltschaft als auch mit den Finanzaufsichtsbehörden hervor.

Dies half den Behörden zu verstehen, was bei FTX und Alameda Research schiefgelaufen war. Anders als andere Beteiligte der FTX-Katastrophe zögerte sie nicht und arbeitete sofort mit den Ermittlern zusammen.

Carolines Aussage war wichtig

Richter Lewis Kaplan, der den Fall von Sam Bankman-Fried verhandelte, hatte Carolines Aussage bereits bei der Verhängung der 25-jährigen Haftstrafe gegen den FTX-Gründer zitiert. 

Caroline wurde, anders als Sam, nicht vor Gericht gestellt. Sie schloss bereits im Dezember 2022, nur einen Monat nach dem Zusammenbruch von FTX, einen Deal mit der Staatsanwaltschaft. In diesem Deal bekannte sie sich der Verschwörung und des Finanzbetrugs schuldig.

Sie hatte keine Lust auf einen langen Rechtsstreit wie ihr Ex-Freund, der in allen sieben Anklagepunkten wegen Betrugs verurteilt wurde.

Carolines Anwälte argumentieren, dass auch die Bewährungshilfe des Gerichts diese Empfehlung, keine Haftstrafe zu verhängen, unterstützt. Die Bewährungshilfe schlug eine Haftstrafe in Höhe der bereits verbüßten Zeit mit anschließender dreijähriger Bewährungszeit vor.

Warum? Man lobte ihre „außergewöhnliche Kooperation“ mit der Regierung und verwies auf ihren „ansonsten tadellosen Werdegang“

Die Behörde erklärte außerdem, dass Caroline keine Geldstrafen zahlen müsse, und fügte hinzu, dass zahlreiche Empfehlungsschreiben ihre Ethik und Integrität lobten.

„Von Caroline geht keine Rückfallgefahr aus und sie stellt keine Bedrohung für die öffentliche Sicherheit dar“, erklärten ihre Anwälte.

FTX-CEO lobt Caroline

John Ray, der derzeitige CEO von FTX, der das Insolvenzverfahren des Unternehmens leitet, lobte Caroline dafür, dass sie dazu beigetragen habe, Hunderte von Millionen Dollar an Vermögenswerten zu retten. 

Er schilderte detailliert, wie sie wichtige Informationen lieferte, darunter private Schlüssel zu Kryptowährungs-Wallets, DeFi Positionen und interne FTX-Kontoinformationen. 

Caroline gab angeblich auch Einblicke in die Nutzung von Drittanbieterbörsen durch das Unternehmen für den Handel vor dem Konkurs sowie in die früheren Prüfungspraktiken von FTX.

John betonte, dass ihre Mitwirkung wertvoll sei, um Vermögenswerte zu schützen und zu erhalten, die sonst während des Insolvenzverfahrens spurlos verschwunden wären.

Die Gerichtsakte schilderte auch detailliert ihre Reise von Boston über Hongkong auf die Bahamas, Sams Beispiel folgend. Die Beziehung zwischen den beiden rückte dabei in den Mittelpunkt.

Ihr Anwaltsteam behauptete, Sam habe sie isoliert und ihren moralischen Kompass verdreht, wodurch sie in eine toxische Situation gezwungen wurde, in der sie half, „Milliarden zu stehlen“, während sie in Angst vor dem unvermeidlichen Zusammenbruch lebte. 

Carolines Anwälte schilderten auch, wie sie in ständiger Angst lebte, da sie wusste, dass das Unternehmen kurz vor dem Zusammenbruch stand, aber zu ängstlich war, sich zurückzuziehen, weil sie befürchtete, dadurch alles nur noch schlimmer zu machen.

Sam, so behaupteten sie, habe sie davon überzeugt, dass sie für das Überleben von FTX unerlässlich sei, und sie mit Versprechungen von Liebe und Bedeutung manipuliert.

Gleichzeitig hielt er sie von hochkarätigen Veranstaltungen fern, was bedeutete, dass er sie nicht einmal für gut genug hielt, um sich in der Öffentlichkeit mit ihm zu zeigen.

Emotionale Genesung

In der Akte wurde auch auf Carolines Privatleben eingegangen, wobei deutlich wurde, dass sie in einer neuen Beziehung Trost gefunden hat. 

In dem Dokument wurde ihr neuer Partner zwar nicht namentlich genannt, es hieß aber, dass ihre Freunde diese Person als positiven Einfluss sehen, der ihr helfe, nach der FTX-Katastrophe Stabilität zu finden. 

Erwähnt wird auch ein Roman, den Caroline geschrieben hat, der bemerkenswerterweise in keinem Zusammenhang mit den Ereignissen des FTX-Falls steht. Ihre Urteilsverkündung ist für den 24. September angesetzt. 

Dies wird in demselben Gerichtsgebäude stattfinden, in dem sie während Sams Prozess mehrere Tage lang aussagte. Sie ist jedoch nicht die einzige ehemalige FTX-Managerin, die auf ihr Urteil wartet.

Nishad Singh und Gary Wang, beide ehemalige Mitbewohner von Caroline und Führungskräfte bei FTX, werden im Oktober bzw. November verurteilt. 

Wie Caroline haben auch sie mit den Behörden kooperiert, doch ihr Schicksal vor Gericht ist ungewiss.

Sam sitzt derweil nach seiner Verurteilung im März in einem Bundesgefängnis. Sein Prozess endete Ende 2023.

Die Staatsanwaltschaft argumentierte, dass er an mehreren Betrugsmaschen beteiligt war, darunter Verschwörung zum Drahtbetrug und Wertpapierbetrug. 

Ihm wurde vorgeworfen, Kundeneinlagen missbraucht zu haben, um die finanziellen Verluste seiner Handelsfirma Alameda Research zu decken und seinen luxuriösen Lebensstil zu finanzieren. Dazu gehörten teure Immobilien und hohe politische Spenden.

Sam legt derzeit aktiv Berufung gegen seine Verurteilung ein. Sein Anwaltsteam argumentiert, dass der Prozess aufgrund einseitiger Medienberichterstattung und fehlerhafter Beweisführung durch die Staatsanwaltschaft unfair verlaufen sei.

Es wird erwartet, dass sich das Berufungsverfahren über Monate, wenn nicht sogar Jahre hinziehen wird, aber in der Zwischenzeit bleibt er inhaftiert.