John betonte, dass ihre Zusammenarbeit wertvoll sei, um Vermögenswerte zu schützen und zu bewahren, die andernfalls während des Insolvenzverfahrens in Luft aufgelöst worden wären.
Sie argumentieren, dass ihre uneingeschränkte Zusammenarbeit mit den US-Behörden ausreichen sollte, um sie vor dem Gefängnis zu bewahren. In einer Gerichtsakte schlugen Carolines Anwälte eine verbüßte Zeit und eine Freilassung unter Aufsicht als angemessene Strafe vor.
Sie betonten ihre schnelle Rückkehr vom FTX-Hauptsitz auf den Bahamas in die USA im Jahr 2022 und ihre freiwillige Zusammenarbeit sowohl mit der US-Staatsanwaltschaft als auch mit den Finanzaufsichtsbehörden.
Dies half den Behörden zu verstehen, was bei FTX und Alameda Research schief gelaufen ist. Sie zögerte nicht und arbeitete sofort mit den Ermittlern zusammen, im Gegensatz zu anderen, die an der FTX-Katastrophe beteiligt waren.
Carolines Aussage war wichtig
Richter Lewis Kaplan, der den Fall von Sam Bankman-Fried bearbeitete, zitierte bereits Carolines Aussage, als er die 25-jährige Haftstrafe des FTX-Gründers verkündete.
Im Gegensatz zu Sam stand Caroline nicht vor Gericht. Bereits im Dezember 2022, nur einen Monat nach dem Zusammenbruch von FTX, machte sie einen Deal. In diesem Deal bekannte sie sich der Verschwörung und des Finanzbetrugs schuldig.
Sie war nicht mit einem langen Rechtsstreit konfrontiert wie ihr Ex-Freund, der in allen sieben Fällen wegen Betrugs verurteilt wurde.
Carolines Anwälte argumentieren, dass die Bewährungsabteilung des Gerichts diese Empfehlung, keine Gefängnisstrafe zu verhängen, ebenfalls unterstützt. Die Abteilung schlug eine Verbüßung der Haftstrafe mit drei Jahren Freilassung unter Aufsicht vor.
Warum? Sie würdigten ihre „außergewöhnliche Zusammenarbeit“ mit der Regierung und verwiesen auf ihre „ansonsten makellose Bilanz“.
Die Abteilung erklärte außerdem, dass Caroline keine Geldstrafen drohen, und fügte hinzu, dass in vielen Charakterreferenzen ihre Ethik und Integrität gelobt würden.
„Bei Caroline besteht kein Rückfallrisiko und sie stellt keine Gefahr für die öffentliche Sicherheit dar“, sagten ihre Anwälte.
Der CEO von FTX lobt Caroline
John Ray, der derzeitige CEO von FTX, der die Insolvenz des Unternehmens verwaltet, lobte Caroline dafür, dass sie dazu beigetragen hat, Hunderte Millionen Dollar an Vermögenswerten zu sparen.
Er erläuterte detailliert, wie sie wichtige Informationen bereitstellte, darunter private Schlüssel für Kryptowährungs-Wallets, DeFi -Positionen und interne FTX-Kontoinformationen.
Berichten zufolge teilte Caroline auch Einblicke in die Nutzung von Drittbörsen durch das Unternehmen für den Handel vor der Insolvenz und in die früheren Prüfungspraktiken von FTX.
John betonte, dass ihre Zusammenarbeit wertvoll sei, um Vermögenswerte zu schützen und zu bewahren, die andernfalls während des Insolvenzverfahrens in Luft aufgelöst worden wären.
In den Gerichtsakten wurde auch ihre Reise von Boston nach Hongkong und dann auf die Bahamas detailliert beschrieben, wobei sie Sams Beispiel folgte. Die Beziehung zwischen den beiden rückte in den Mittelpunkt.
Ihr Anwaltsteam behauptete, Sam habe sie isoliert und ihren moralischen Kompass verdreht, was sie in eine giftige Situation gezwungen habe, in der sie geholfen habe, „Milliarden zu stehlen“, während sie in Angst vor dem unvermeidlichen Zusammenbruch lebte.
Carolines Anwälte beschrieben auch, wie sie in ständiger Angst lebte, weil sie wusste, dass das Unternehmen kurz vor dem Zusammenbruch stand, aber zu viel Angst hatte, sich zurückzuziehen, weil sie fürchtete, dass es die Dinge nur noch schlimmer machen würde.
Sie behaupteten, Sam habe sie davon überzeugt, dass sie für das Überleben von FTX von entscheidender Bedeutung sei, und manipulierte sie mit Versprechungen von Liebe und Wichtigkeit.
Gleichzeitig hielt er sie von hochkarätigen Veranstaltungen fern, was bedeutete, dass er sie nicht einmal für gut genug hielt, um öffentlich mit ihm gesehen zu werden.
Emotionale Erholung
Die Akte berührte auch Carolines Privatleben und enthüllte, dass sie in einer neuen Beziehung Trost gefunden hatte.
Während das Dokument ihren neuen Partner nicht namentlich nannte, hieß es darin, dass ihre Freunde diese Person als einen positiven Einfluss sehen, der ihr dabei hilft, nach der FTX-Katastrophe Stabilität zu finden.
Es wird auch ein Roman erwähnt, den Caroline geschrieben hat und der insbesondere nichts mit den Ereignissen im FTX-Fall zu tun hat. Die Anhörung zur Urteilsverkündung ist für den 24. September geplant.
Dies wird im selben Gerichtsgebäude stattfinden, in dem sie während Sams Prozess mehrere Tage lang ausgesagt hat. Sie ist jedoch nicht die einzige ehemalige FTX-Führungskraft, die auf ihre Verurteilung wartet.
Nishad Singh und Gary Wang, beide ehemalige Mitbewohner von Caroline und Führungskräfte bei FTX, werden im Oktober bzw. November verurteilt.
Wie Caroline haben auch sie mit den Behörden kooperiert, doch ihr Schicksal vor Gericht ist ungewiss.
Unterdessen sitzt Sam nach seiner Verurteilung im März derzeit im Bundesgefängnis hinter Gittern. Sein Prozess endete Ende 2023.
Die Staatsanwaltschaft argumentierte, dass er an mehreren Betrugsplänen beteiligt gewesen sei, darunter an einer Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug und Wertpapierbetrug.
Ihm wurde vorgeworfen, Kundeneinlagen missbraucht zu haben, um die finanziellen Verluste seiner Handelsfirma Alameda Research zu decken und seinen Luxuslebensstil zu finanzieren. Dazu gehörten teure Immobilien und riesige politische Spenden.
Im Moment legt Sam aktiv Berufung gegen seine Verurteilung ein. Sein Anwaltsteam behauptet, dass der Prozess aufgrund der voreingenommenen Medienberichterstattung und der falschen Handhabung von Beweisen durch die Staatsanwaltschaft unfair gewesen sei.
Es wird erwartet, dass sich das Berufungsverfahren über Monate oder sogar Jahre hinziehen wird, doch in der Zwischenzeit bleibt er inhaftiert.
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