Les avocats de Caroline Ellison plaident pour qu'elle n'écope d'aucune peine de prison dans l'affaire FTX

Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research et témoin clé dans le procès FTX, pourrait échapper à la prison. Ses avocats plaident pour une peine sans incarcération dans le cadre de l'affaire de la faillite du géant des cryptomonnaies FTX.

Ils estiment que sa pleine coopération avec les autorités américaines devrait suffire à lui éviter la prison. Dans un document déposé auprès, les avocats de Caroline ont suggéré une peine correspondant à la durée de sa détention provisoire et à une mise en liberté surveillée.

Ils ont souligné son retour rapide aux États-Unis en 2022 depuis le siège social de FTX aux Bahamas et sa coopération volontaire avec le bureau du procureur des États-Unis et les autorités de réglementation financière.

Cela a permis aux autorités de comprendre ce qui s'était passé chez FTX et Alameda Research. Contrairement à d'autres personnes impliquées dans la catastrophe de FTX, elle n'a pas tergiversé et a immédiatement collaboré avec les enquêteurs.

Le témoignage de Caroline était important

Le juge Lewis Kaplan, qui a traité l'affaire de Sam Bankman-Fried, avait déjà cité le témoignage de Caroline lorsqu'il a prononcé la peine de 25 ans de prison contre le fondateur de FTX. 

Contrairement à Sam, Caroline n'a pas été jugée. Elle a conclu un accord de plaidoyer en décembre 2022, un mois seulement après la faillite de FTX. Dans le cadre de cet accord, elle a plaidé coupable de complot et de fraude financière.

Elle n'était pas prête à s'engager dans une longue bataille juridique comme son ex-petit ami, qui a été reconnu coupable des sept chefs d'accusation de fraude.

Les avocats de Caroline affirment que le service de probation du tribunal soutient également cette recommandation d'absence d'incarcération. Ce service a suggéré une peine correspondant à la durée de détention provisoire déjà purgée, assortie de trois ans de liberté surveillée.

Pourquoi ? Ils ont salué sa « coopération extraordinaire » avec le gouvernement et ont souligné son « parcours par ailleurs irréprochable »

Le département a également déclaré que Caroline ne devrait pas être condamnée à des amendes, ajoutant que de nombreuses références en saluaient son éthique et son intégrité.

« Caroline ne présente aucun risque de récidive et ne constitue aucune menace pour la sécurité publique », ont déclaré ses avocats.

Le PDG de FTX fait l'éloge de Caroline

John Ray, l'actuel PDG de FTX qui gère la faillite de l'entreprise, a reconnu le rôle déterminant de Caroline pour avoir permis de sauver des centaines de millions de dollars d'actifs. 

Il a expliqué en détail comment elle avait fourni des informations cruciales, notamment des clés privées de portefeuilles de cryptomonnaies, des positions DeFi et des informations internes sur le compte FTX. 

Caroline aurait également partagé des informations sur l'utilisation par l'entreprise de plateformes d'échange tierces pour les transactions antérieures à la faillite et sur les pratiques d'audit antérieures de FTX.

John a souligné que sa coopération était précieuse pour protéger et préserver des actifs qui auraient pu autrement disparaître comme par magie au cours de la procédure de faillite.

Le document déposé auprès du tribunal détaillait également son voyage de Boston à Hong Kong, puis aux Bahamas, suivant les indications de Sam. Leur relation devint un point central de l'affaire.

Son équipe juridique a affirmé que Sam l'avait isolée et avait perverti son sens moral, la forçant à se retrouver dans une situation toxique où elle a contribué à « voler des milliards » tout en vivant dans la crainte de l'effondrement inévitable. 

Les avocats de Caroline ont également décrit comment elle vivait dans une angoisse constante, sachant que l'entreprise était au bord de l'effondrement, mais trop effrayée pour se retirer, craignant que cela n'empire les choses.

Sam, affirmaient-ils, l'avait convaincue qu'elle était essentielle à la survie de FTX et l'avait manipulée avec des promesses d'amour et d'importance.

Dans le même temps, il l'écartait des événements mondains, ce qui signifiait qu'il ne la jugeait même pas digne d'être vue en public à ses côtés.

Récupération émotionnelle

Le document abordait également la vie personnelle de Caroline, révélant qu'elle avait trouvé du réconfort dans une nouvelle relation. 

Bien que le document ne mentionne pas le nom de son nouveau partenaire, il indique que ses amis considèrent cette personne comme une influence positive, l'aidant à retrouver une certaine stabilité après la catastrophe de FTX. 

Il est également fait mention d'un roman écrit par Caroline, qui, il est important de le souligner, n'a aucun lien avec les événements de l'affaire FTX. Son audience de détermination de la peine est prévue le 24 septembre. 

L'audience se déroulera dans le même tribunal où elle a témoigné pendant plusieurs jours lors du procès de Sam. Elle n'est cependant pas la seule ancienne dirigeante de FTX à attendre sa sentence.

Nishad Singh et Gary Wang, tous deux anciens colocataires de Caroline et cadres chez FTX, seront condamnés respectivement en octobre et novembre. 

Comme Caroline, ils ont également coopéré avec les autorités, mais leur sort devant les tribunaux est incertain.

Sam est actuellement incarcéré dans une prison fédérale après avoir été condamné en mars. Son procès s'est terminé fin 2023.

L'accusation a soutenu qu'il s'était livré à de multiples stratagèmes frauduleux, notamment un complot visant à commettre une fraude par voie électronique et une fraude sur les valeurs mobilières. 

Il a été accusé d'avoir détourné les dépôts de ses clients pour couvrir les pertes financières de sa société de courtage, Alameda Research, et financer son train de vie luxueux, notamment l'acquisition de biens immobiliers de grande valeur et d'importants dons politiques.

Sam a fait appel de sa condamnation. Son équipe juridique affirme que le procès n'a pas été équitable en raison d'une couverture médiatique partiale et d'une mauvaise gestion des preuves par l'accusation.

La procédure d'appel devrait s'éterniser pendant des mois, voire des années, mais en attendant, il restera incarcéré.