Les avocats de Caroline Ellison plaident pour une peine de prison nulle dans l’affaire FTX

Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research et témoin clé dans le procès FTX, pourrait ne pas faire face à une peine de prison. Ses avocats plaident pour une sentence sans prison en relation avec l’effondrement du géant des cryptomonnaies FTX.

Ils soutiennent que sa pleine coopération avec les autorités américaines devrait suffire à l’éviter la prison. Dans un tribunal dépôt, les avocats de Caroline ont suggéré le temps passé en détention et la libération sous surveillance comme une sentence raisonnable.

Ils ont souligné son retour rapide aux États-Unis en 2022 depuis le siège bahaméen de FTX et sa coopération volontaire avec le Bureau du Procureur des États-Unis et les régulateurs financiers.

Cela a aidé les autorités à comprendre ce qui s’est mal passé chez FTX et Alameda Research. Elle n’a pas traîné les pieds et a travaillé avec les enquêteurs immédiatement, contrairement à d’autres dans le désastre FTX.

Le témoignage de Caroline était important

Le juge Lewis Kaplan, qui a géré l’affaire de Sam Bankman-Fried, a déjà cité le témoignage de Caroline lors de la condamnation du fondateur de FTX à 25 ans de prison. 

Caroline, contrairement à Sam, n’est pas allée en procès. Elle a passé un accord de plaidoyer en décembre 2022, un mois seulement après l’effondrement de FTX. Dans cet accord, elle a plaidé coupable aux accusations de conspiration et de fraude financière.

Elle n’était pas dans une longue bataille juridique comme son ex-petit ami, qui a été reconnu coupable de toutes les sept accusations de fraude criminelle.

Les avocats de Caroline soutiennent que le Département de la Probation du tribunal soutient également cette recommandation de non-prison. Le département a suggéré une sentence de temps passé en détention avec trois ans de libération sous surveillance.

Pourquoi ? Ils lui ont crédité sa « coopération extraordinaire » avec le gouvernement et ont souligné son « dossier otherwise immaculé ».

Le département a également déclaré que Caroline ne devrait faire face à aucune amende, ajoutant que de nombreuses références de caractère ont loué son éthique et son intégrité.

« Caroline ne présente aucun risque de récidive et ne constitue aucune menace pour la sécurité publique », ont dit ses avocats.

Le PDG de FTX loue Caroline

John Ray, le PDG actuel de FTX qui gère la faillite de l’entreprise, a donné crédit à Caroline pour avoir aidé à sauver des centaines de millions de dollars d’actifs. 

Il a détaillé comment elle a fourni des informations vitales, y compris les clés privées des portefeuilles de cryptomonnaies, les positions DeFi et les informations de compte internes de FTX. 

Caroline a également partagé des informations sur l’utilisation par l’entreprise d’échanges tiers pour le trading pré-faillite et les pratiques d’audit précédentes de FTX.

John a souligné que sa coopération était précieuse pour protéger et préserver les actifs qui auraient autrement disparu dans la nature pendant les procédures de faillite.

Le dépôt judiciaire a également détaillé son voyage de Boston à Hong Kong, puis aux Bahamas, suivant l’exemple de Sam. La relation entre les deux est devenue un point focal.

Son équipe juridique a affirmé que Sam l’a isolée et tordu sa boussole morale, la forçant dans une situation toxique où elle a aidé à « voler des milliards » tout en vivant dans la peur de l’effondrement inévitable. 

Les avocats de Caroline ont également décrit comment elle a vécu avec une anxiété constante, sachant que l’entreprise était au bord de l’effondrement, mais trop effrayée pour s’éloigner, craignant que cela n’aggrave encore les choses.

Sam, prétendait-on, l’a convaincue qu’elle était essentielle à la survie de FTX et l’a manipulée avec des promesses d’amour et d’importance.

En même temps, il l’a tenue à l’écart des événements à haut profil, ce qui signifie qu’il ne la jugeait même pas digne d’être vue publiquement avec lui.

Récupération émotionnelle

Le dossier a également abordé la vie personnelle de Caroline, révélant qu’elle a trouvé du réconfort dans une nouvelle relation. 

Bien que le document n’ait pas nommé son nouveau partenaire, il indiquait que ses amis voient cette personne comme une influence positive, l’aidant à retrouver une stabilité après le désastre de FTX. 

Il est également fait mention d’un roman écrit par Caroline, qui, notons-le, n’a aucun lien avec les événements de l’affaire FTX. Elle a une audience de fixation de peine prévue le 24 septembre. 

Cela se déroulera dans le même tribunal où elle a témoigné pendant plusieurs jours lors du procès de Sam. Elle n’est pas la seule ancienne dirigeante de FTX à attendre sa fixation de peine, cependant.

Nishad Singh et Gary Wang, tous deux anciens colocataires de Caroline et dirigeants de FTX, seront condamnés en octobre et novembre, respectivement. 

Comme Caroline, ils ont également coopéré avec les autorités, mais leur sort devant les tribunaux reste incertain.

Pendant ce temps, Sam est actuellement incarcéré dans une prison fédérale après avoir été condamné en mars. Son procès s’est terminé à la fin de l’année 2023.

L’accusation a soutenu qu’il s’était livré à plusieurs schémas de fraude, y compris une conspiration en vue de commettre une fraude par télécommunications et une fraude en valeurs mobilières. 

Il a été accusé d’avoir détourné les dépôts des clients pour couvrir les pertes financières de son entreprise de trading, Alameda Research, et financer son mode de vie luxueux. Cela comprenait des biens immobiliers coûteux et d’énormes dons politiques.

Actuellement, Sam fait activement appel de sa condamnation. Son équipe juridique affirme que le procès n’était pas juste en raison d’une couverture médiatique biaisée et d’une mauvaise gestion des preuves par l’accusation.

Le processus d’appel devrait s’étaler sur plusieurs mois, voire plusieurs années, mais en attendant, il restera incarcéré.