La SEC presenta un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha anunciado la formación de un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para abordar cuestiones relacionadas con el fraude internacional, incluidos los esquemas de bombeo y vertido y otros vicios en el sector de la inversión financiera.

Según su comunicado de prensa, la agencia mencionó que está intensificando la lucha contra el fraude, creando un grupo de trabajo transfronterizo para fortalecer los esfuerzos de la División de Cumplimiento. Además, la agencia les ayudará a combatir a las personas y entidades que atacan a losdentde Estados Unidos, combatiendo el fraude transfronterizo que perjudica a los inversores.

La SEC anuncia la formación de un grupo de trabajo transfronterizo

En su comunicado de prensa, la agencia mencionó que el equipo transfronterizo se centrará inicialmente en investigar posibles infracciones de la ley federal de valores de EE. UU. por parte de empresas extranjeras. Esto incluirá posibles manipulaciones del mercado, como esquemas de "pump and dump" y "rampa and dump".

Los esquemas de bombeo y descarga son situaciones en las que el equipo responsable de una inversión, o en algunos casos, de un token, utiliza rumores falsos o engañosos para generar una oleada de compras que impulsa el precio del token. Cuando el precio del token alcanza su máximo, el equipo vende su parte, lo que a su vez lo deprecia y lo vuelve inservible para los inversores habituales.

En los últimos meses, varios reguladores, incluida la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC), han advertido a operadores e inversores, especialmente a los del sector de las criptomonedas, sobre una serie de esquemas de bombeo y descarga. La agencia ha advertido a los operadores minoristas, que suelen ser las víctimas en este caso, que eviten inversiones que se asemejen a estos esquemas, brindándoles formas claras dedent.

Si bien la comisión ha advertido a los inversores sobre la necesidad de diligencia debida y precaución altronproyectos en el sector de las criptomonedas, señaló que el grupo de trabajo no dudará en perseguir a quienes incumplan sus normas. Además, indicó que su grupo de trabajo se encargará de centrar su labor de control en los guardianes, especialmente auditores y suscriptores, que ayudan a estas empresas a acceder a los mercados de capitales de Estados Unidos.

Grupo de trabajo se centrará en violaciones de la ley de valores

Según la agencia, el grupo de trabajo también examinará posibles infracciones a la legislación sobre valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras como China, donde el control gubernamental y otros factores plantean riesgos únicos para los inversores. Al hablar sobre esta novedad, Paul Atkins, presidente de la SEC, afirmó que Estados Unidos da la bienvenida a las empresas de todo el mundo que buscan acceder a los mercados de capital estadounidenses.

Pero no toleraremos a los actores maliciosos —ya sean empresas, intermediarios, guardianes de acceso o comerciantes explotadores— que intenten usar las fronteras internacionales para frustrar y evadir las protecciones de los inversores estadounidenses. Este nuevo grupo de trabajo consolidará las investigaciones de la SEC y le permitirá utilizar todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional, añadió.

Atkins también señaló que ha ordenado a otras de la SEC que unan fuerzas en esta lucha. «También he ordenado al personal de otras divisiones y oficinas de la SEC, incluidas las Divisiones de Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgos, y Negociación y Mercados, así como la Oficina de Asuntos Internacionales, que consideren y recomienden otras medidas que protejan mejor a los inversores estadounidenses, incluidas nuevas directrices de divulgación y cualquier cambio normativo necesario», afirmó.

La directora de la División de Cumplimiento, Margaret Ryan, también habló sobre el grupo de trabajo y las expectativas de quienes lo integrarán. "El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Cumplimiento para combatir la manipulación y el fraude en el mercado internacional. Nos complace formar parte de este esfuerzo crucial para hacer cumplir las leyes federales de valores y proteger a los inversores estadounidenses", declaró.