La SEC revela un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha anunciado la formación de un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para abordar problemas relacionados con el fraude internacional, incluyendo esquemas de pump and dump y otros vicios en el sector de la inversión financiera.

Según su comunicado de prensa, la agencia mencionó que está llevando la lucha contra el fraude a un nuevo nivel, formulando un grupo de trabajo transfronterizo para fortalecer los esfuerzos de la División de Aplicación de la Ley. Además, la agencia los ayudará a llevar la lucha a las personas y entidades que apuntan a residentes de los Estados Unidos, combatiendo el fraude transfronterizo que daña a los inversores.

La SEC anuncia la formación de un grupo de trabajo transfronterizo

En su comunicado de prensa, la agencia mencionó que el equipo transfronterizo estará encargado de enfocarse inicialmente en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores de EE. UU. por parte de empresas con sede en el extranjero. Esto incluirá posibles manipulaciones de mercado como esquemas de pump-and-dump y ramp-and-dump.

Los esquemas de pump-and-dump son situaciones donde el equipo detrás de una inversión, o en algunos casos, un token, utiliza rumores falsos o engañosos para crear una carrera de compra que empuja el precio del token hacia arriba. Cuando el precio del token ha alcanzado la cifra más alta posible, el equipo luego vende su parte del token, lo que a su vez baja el precio del token, haciéndolo inútil para los inversores regulares.

Durante los últimos meses, varios reguladores, incluida la Comisión de Futuros de Materias Primas y Transacciones Financieras de los Estados Unidos (CFTC), han advertido a los traders e inversores, especialmente aquellos en la industria de las criptomonedas, sobre una serie de esquemas de pump-and-dump. La agencia ha advertido a los traders minoristas, que a menudo son las víctimas en este caso, que eviten inversiones que parezcan tales esquemas, dándoles formas claras de identificar dichas inversiones.

Aunque la comisión ha advertido a los inversores sobre la necesidad de realizar una debida diligencia y tener cuidado al participar en proyectos en el espacio de las criptomonedas, señaló que el grupo de trabajo no dudará en perseguir a quienes violen sus reglas. Además, dijo que su grupo de trabajo estará encargado de enfocarse en los guardianes de la puerta, especialmente auditores y suscriptores, que ayudan a estas empresas a obtener acceso a los mercados de capitales de los Estados Unidos.

El grupo de trabajo se centrará en violaciones de las leyes de valores

Según la agencia, el grupo de trabajo también examinará posibles violaciones de las leyes de valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras como China, donde el control gubernamental y otros factores plantean riesgos únicos para los inversores. Hablando sobre el nuevo desarrollo, Paul Atkins, presidente de la SEC, dijo que los Estados Unidos da la bienvenida a empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capitales de EE. UU.

“Pero no toleraremos a los malos actores — ya sean empresas, intermediarios, guardianes de la puerta o traders explotadores — que intenten usar las fronteras internacionales para frustrar y evitar las protecciones de los inversores de EE. UU. Este nuevo grupo de trabajo consolidará los esfuerzos de investigación de la SEC y permitirá a la SEC usar todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional”, añadió.

Atkins también señaló que ha ordenado que ha dirigido a otras divisiones y oficinas de la SEC para unirse a esta batalla. “También he dirigido al personal de otras divisiones y oficinas de la SEC, incluidas las Divisiones de Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgo, y Mercados de Trading, así como la Oficina de Asuntos Internacionales, para considerar y recomendar otras acciones que protegerían mejor a los inversores de EE. UU., incluyendo nuevas guías de divulgación y cualquier cambio de regla necesario”, dijo.

La directora de la División de Aplicación de la Ley, Margaret Ryan, también habló sobre el grupo de trabajo y lo que se espera de las personas que formarán parte del grupo. “El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Aplicación de la Ley para combatir la manipulación de mercados internacionales y el fraude. Estamos complacidos de ser parte de este esfuerzo crítico para hacer cumplir las leyes federales de valores y proteger a los inversores de EE. UU.”, dijo.