SEC revela força-tarefa transfronteiriça para combater fraudes

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou a formação de uma nova força-tarefa transfronteiriça para lidar com questões relacionadas a fraudes internacionais, incluindo esquemas de pump and dump e outros vícios no setor de investimentos financeiros.

De acordo com seu comunicado à imprensa, a agência mencionou que está levando a luta contra a fraude a um novo patamar, formulando uma força-tarefa transfronteiriça para fortalecer os esforços da Divisão de Aplicação da Lei. Além disso, a agência os ajudará a levar a luta contra as pessoas e entidades que visam residentes dos Estados Unidos, combatendo a fraude transfronteiriça que prejudica os investidores.

SEC anuncia a formação de força-tarefa transfronteiriça

Em seu comunicado à imprensa, a agência mencionou que a equipe transfronteiriça será encarregada de inicialmente focar na investigação de possíveis violações da lei federal de valores mobiliários dos EUA por parte de empresas sediadas no exterior. Isso incluirá possíveis manipulações de mercado, como esquemas de pump-and-dump e ramp-and-dump.

Esquemas de pump-and-dump são situações em que a equipe por trás de um investimento, ou em alguns casos, um token, usa rumores falsos ou enganosos para criar uma corrida de compras que empurra o preço do token para cima. Quando o preço do token atinge a figura mais alta possível, a equipe então vende sua parte do token, o que por sua vez puxa o preço do token para baixo, tornando-o inútil para investidores comuns.

Nos últimos meses, vários reguladores, incluindo a Comissão de Futuros de Mercadorias e Negociações nos Estados Unidos (CFTC), alertaram traders e investidores, especialmente aqueles na indústria de criptomoedas, sobre uma série de esquemas de pump-and-dump. A agência alertou os traders varejistas, que muitas vezes são as vítimas neste caso, a evitar investimentos que se pareçam com esses esquemas, fornecendo-lhes maneiras claras de identificar tais investimentos.

Embora a comissão tenha alertado os investidores sobre a necessidade de due diligence e cuidado ao participar de projetos no espaço de criptomoedas, observou que a força-tarefa não hesitará em perseguir aqueles que violarem suas regras. Além disso, disse que sua força-tarefa será encarregada de focar sua aplicação da lei em gatekeepers, especialmente auditores e underwriters, que ajudam essas empresas a obter acesso aos mercados de capitais dos Estados Unidos.

Força-tarefa focará em violações da lei de valores mobiliários

De acordo com a agência, a força-tarefa também examinará possíveis violações da lei de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, como a China, onde o controle governamental e outros fatores representam riscos únicos para os investidores. Falando sobre o novo desenvolvimento, Paul Atkins, presidente da SEC, disse que os Estados Unidos dão as boas-vindas a empresas de todo o mundo que buscam acesso aos mercados de capitais dos EUA.

“Mas não toleraremos maus atores – sejam empresas, intermediários, gatekeepers ou traders exploradores – que tentem usar fronteiras internacionais para frustrar e evitar as proteções dos investidores dos EUA. Esta nova força-tarefa consolidará os esforços investigativos da SEC e permitirá que a SEC use todas as ferramentas disponíveis para combater a fraude transnacional”, acrescentou ele.

Atkins também observou que ele ordenou que outras divisões e escritórios da SEC se unissem nessa batalha. “Também dirigi a equipe em outras divisões e escritórios da SEC, incluindo as Divisões de Finanças Corporativas, Exames, Análise Econômica e de Risco, e Negociação e Mercados, bem como o Escritório de Assuntos Internacionais, a considerar e recomendar outras ações que protegeriam melhor os investidores dos EUA, incluindo novas diretrizes de divulgação e quaisquer alterações de regras necessárias”, disse ele.

A diretora da Divisão de Aplicação da Lei, Margaret Ryan, também falou sobre a força-tarefa e o que se espera dos indivíduos que farão parte do grupo. “A Força-Tarefa Transfronteiriça aproveitará os recursos e a expertise da Divisão de Aplicação da Lei para combater a manipulação de mercado internacional e a fraude. Estamos felizes em fazer parte desse esforço crítico para aplicar as leis federais de valores mobiliários e proteger os investidores dos EUA”, disse ela.