هيئة الأوراق المالية والبورصات تكشف عن فريق عمل عابر للحدود لمكافحة الاحتيال

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن تشكيل قوة عمل جديدة عبر الحدود لمعالجة القضايا المتعلقة بالاحتيال الدولي، بما في ذلك مخططات الضخ والإفراغ وغيرها من الممارسات الضارة في قطاع الاستثمار المالي.

ووفقاً لبيانها الصحفي، ذكرت الوكالة أنها تأخذ مكافحة الاحتيال إلى مستوى جديد، من خلال صياغة قوة عمل عبر الحدود لتعزيز جهود قسم الإنفاذ. بالإضافة إلى ذلك، ستساعدهم الوكالة في توجيه المعركة نحو الأفراد والكيانات التي تستهدف سكان الولايات المتحدة، ومكافحة الاحتيال عبر الحدود الذي يضر بالمستثمرين.

SEC تعلن عن تشكيل قوة عمل عبر الحدود

في بيانها الصحفي، ذكرت الوكالة أن الفريق عبر الحدود سيُكلف بالتركيز الأولي على التحقيق في الانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأمريكية من قبل الشركات الأجنبية. وسيشمل ذلك عمليات التلاعب بالسوق المحتملة مثل مخططات الضخ والإفراغ ومخططات التصعيد والإفراغ.

مخططات الضخ والإفراغ هي مواقف يستخدم فيها الفريق وراء استثمار، أو في بعض الحالات، رمزاً مشفراً، شائعات كاذبة أو مضللة لخلق موجبة شراء تدفع سعر الرمز إلى الارتفاع. عندما يصل سعر الرمز إلى أعلى رقم ممكن، يبيع الفريق حصته من الرمز، مما يؤدي بدوره إلى سحب سعر الرمز إلى الأسفل، مما يجعله عديم الفائدة للمستثمرين العاديين.

على مدى الأشهر القليلة الماضية، حذر العديد من الجهات التنظيمية، بما في ذلك لجنة تداول العقود الآجلة والسلع في الولايات المتحدة (CFTC)، المتداولين والمستثمرين، خاصة أولئك في صناعة العملات المشفرة، من سلسلة من مخططات الضخ والإفراغ. وقد حذرت الوكالة المتداولين الأفراد، الذين غالباً ما يكونون ضحايا في هذه الحالات، من تجنب الاستثمارات التي تبدو كمثل هذه المخططات، مما يوفر لهم طرقاً واضحة لتحديد مثل هذه الاستثمارات.

وعلى الرغم من أن اللجنة حذرت المستثمرين من الحاجة إلى العناية الواجبة والحذر عند التعامل مع المشاريع في مساحة العملات المشفرة، إلا أنها أشارت إلى أن قوة العمل لن تتردد في ملاحقة أولئك الذين ينتهكون قواعدها. بالإضافة إلى ذلك، قالت إن قوة عملها ستُكلف بالتركيز على إنفاذ القواعد على الحراس، خاصة المدققين والمقاولين الرئيسيين، الذين يساعدون هذه الشركات على الوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية.

قوة العمل تركز على انتهاكات قوانين الأوراق المالية

ووفقاً للوكالة، ستفحص قوة العمل أيضاً الانتهاكات المحتملة لقوانين الأوراق المالية المتعلقة بالشركات من الولايات القضائية الأجنبية مثل الصين، حيث تشكل السيطرة الحكومية وعوامل أخرى مخاطر فريدة على المستثمرين. وتحدثاً عن التطور الجديد، قال بول أتكنز، رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات، إن الولايات المتحدة ترحب بالشركات في جميع أنحاء العالم التي تسعى للوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية.

«لكننا لن نتسامح مع الجهات الفاعلة السيئة – سواء كانت شركات، أو وسطاء، أو حراس بوابات، أو متداولين استغلاليين – الذين يحاولون استخدام الحدود الدولية لعرقلة وتجنب حماية المستثمرين الأمريكيين. ستعمل هذه القوة العاملة الجديدة على توحيد جهود التحقيق التابعة للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) وتمكين اللجنة من استخدام كل الأدوات المتاحة لمكافحة الاحتيال عبر الحدود»، وأضاف.

كما لاحظ أتكنز أنه أمر بتوجيه أقسام ومكاتب أخرى في SEC للعمل معاً في هذه المعركة. وقال: "لقد وجهت أيضاً الموظفين في أقسام ومكاتب أخرى في لجنة الأوراق المالية والبورصات، بما في ذلك أقسام تمويل الشركات، والفحوصات، والتحليل الاقتصادي وإدارة المخاطر، والتداول والأسواق، وكذلك مكتب الشؤون الدولية، للنظر في التوصية بإجراءات أخرى من شأنها حماية المستثمرين الأمريكيين بشكل أفضل، بما في ذلك إرشادات إفصاح جديدة وأي تغييرات تنظيمية ضرورية".

كما تحدثت مارجريت رايان، مديرة قسم الإنفاذ، عن القوة العاملة وما هو متوقع من الأفراد الذين سيشكلون المجموعة. «ستستفيد قوة العمل عبر الحدود من موارد وخبرات قسم الإنفاذ لمكافحة التلاعب بالسوق والاحتيال دوليًا. يسعدنا أن نكون جزءًا من هذا الجهد الحاسم لإنفاذ قوانين الأوراق المالية الفيدرالية وحماية المستثمرين الأمريكيين»، قالت.