هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تكشف عن فرقة عمل عابرة للحدود لمكافحة الاحتيال

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عن تشكيل فرقة عمل جديدة عابرة للحدود لمعالجة القضايا المتعلقة بالاحتيال الدولي، بما في ذلك مخططات التلاعب بالأسعار وغيرها من الممارسات غير الأخلاقية في قطاع الاستثمار المالي.

بحسب بيانها الصحفي، ذكرت الوكالة أنها تُصعّد جهودها في مكافحة الاحتيال، حيث شكّلت فريق عمل عابر للحدود لدعم جهود قسم الإنفاذ. كما ستساعد الوكالة في ملاحقة الأفراد والكيانات التي تستهدفdentفي الولايات المتحدة، ومكافحة الاحتيال العابر للحدود الذي يُلحق الضرر بالمستثمرين.

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات عن تشكيل فرقة عمل عابرة للحدود

الوكالة في بيانها الصحفي ذكرت أن الفريق المعني بالعمليات عبر الحدود سيُكلف مبدئياً بالتركيز على التحقيق في انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأمريكية من جانب الشركات الأجنبية. وسيشمل ذلك عمليات التلاعب المحتملة بالسوق، مثل عمليات التلاعب بالأسهم (pump-and-dump) وعمليات التلاعب بأسعار الأسهم (ramp-and-dump).

تُعرف عمليات التضخيم والتفريغ بأنها حالات يستخدم فيها الفريق المسؤول عن استثمار ما، أو في بعض الحالات، رمز مميز، شائعات كاذبة أو مضللة لخلق موجة شراء تدفع سعر الرمز المميز إلى الارتفاع. وعندما يصل سعر الرمز المميز إلى أعلى مستوى ممكن، يبيع الفريق حصته منه، مما يؤدي بدوره إلى انخفاض سعره، ليصبح عديم الفائدة للمستثمرين العاديين.

خلال الأشهر القليلة الماضية، حذّرت العديد من الهيئات التنظيمية، بما فيها لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC)، المتداولين والمستثمرين، وخاصة العاملين في مجال العملات الرقمية، من سلسلة من عمليات التلاعب بأسعار العملات الرقمية. وقد نبّهت الهيئة المتداولين الأفراد، الذين غالباً ما يكونون ضحايا هذه العمليات، إلى تجنّب الاستثمارات التي تبدو شبيهة بهذه المخططات، وقدّمت لهم طرقاً واضحةdent.

رغم تحذير اللجنة للمستثمرين من ضرورة توخي الحذر والتدقيق عندtronمشاريع العملات الرقمية، إلا أنها أكدت أن فريق العمل لن يتردد في ملاحقة المخالفين لقواعدها. كما أوضحت أن فريق العمل سيركز جهوده على الجهات المسؤولة عن تطبيق القوانين، لا سيما المدققين والضامنين، الذين يساعدون هذه الشركات على الوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية.

ستركز فرقة العمل على انتهاكات قوانين الأوراق المالية

بحسب الوكالة، ستدرس فرقة العمل أيضًا انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية تتعلق بشركات من ولايات قضائية أجنبية مثل الصين، حيث تشكل الرقابة الحكومية وعوامل أخرى مخاطر فريدة على المستثمرين. وفي معرض حديثه عن هذا التطور الجديد، قال بول أتكينز، رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، إن الولايات المتحدة ترحب بالشركات من جميع أنحاء العالم التي تسعى للوصول إلى أسواق رأس المال الأمريكية.

وأضاف: "لكننا لن نتسامح مع الجهات الفاعلة السيئة - سواء أكانت شركات أو وسطاء أو جهات تحكم أو تجارًا مستغلين - الذين يحاولون استخدام الحدود الدولية لإحباط قوانين حماية المستثمرين الأمريكيين والتحايل عليها. ستعمل فرقة العمل الجديدة هذه على توحيد جهود التحقيق التي تبذلها هيئة الأوراق المالية والبورصات، وستُمكّن الهيئة من استخدام جميع الأدوات المتاحة لمكافحة الاحتيال العابر للحدود".

وأشار أتكينز أيضاً إلى أنه أصدر توجيهاتٍ إلى أقسام ومكاتب أخرى في هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية للتعاون في هذه المعركة. وقال: "لقد وجّهتُ أيضاً الموظفين في أقسام ومكاتب أخرى في هيئة الأوراق المالية والبورصات، بما في ذلك أقسام تمويل الشركات، والفحوصات، والتحليل الاقتصادي وتحليل المخاطر، والتداول والأسواق، بالإضافة إلى مكتب الشؤون الدولية، للنظر في اتخاذ إجراءات أخرى من شأنها حماية المستثمرين الأمريكيين بشكل أفضل، والتوصية بها، بما في ذلك توجيهات جديدة بشأن الإفصاح وأي تعديلات ضرورية على القواعد".

تحدثت مارغريت رايان، مديرة قسم الإنفاذ، عن فرقة العمل وما هو متوقع من أعضائها. وقالت: "ستستفيد فرقة العمل المعنية بالمعاملات عبر الحدود من موارد قسم الإنفاذ وخبراته لمكافحة التلاعب والاحتيال في الأسواق الدولية. ويسرنا أن نكون جزءًا من هذا الجهد الحاسم لإنفاذ قوانين الأوراق المالية الفيدرالية وحماية المستثمرين الأمريكيين".