SEC представляет трансграничную целевую группу для борьбы с мошенничеством

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила о создании новой трансграничной целевой группы для решения проблем, связанных с международным мошенничеством, включая схемы pump-and-dump и другие пороки в секторе финансовых инвестиций.

Согласно пресс-релизу, агентство упомянуло, что оно выводит борьбу с мошенничеством на новый уровень, формируя трансграничную целевую группу для усиления усилий Отдела правоприменения. Кроме того, агентство поможет им перенести борьбу на отдельных лиц и организации, нацеленные на жителей США, борясь с трансграничным мошенничеством, наносящим ущерб инвесторам.

SEC объявляет о создании трансграничной целевой группы

В своем пресс-релизе агентство упомянуло, что трансграничная команда будет первоначально сосредоточена на расследовании потенциальных нарушений федерального законодательства США о ценных бумагах со стороны компаний, базирующихся за рубежом. Это будет включать потенциальные манипуляции с рынком, такие как схемы «накачай и продай» (pump-and-dump) и «нарасти и продай» (ramp-and-dump).

Схемы pump-and-dump — это ситуации, когда команда, стоящая за инвестицией, или в некоторых случаях за токеном, использует ложные или вводящие в заблуждение слухи, чтобы создать ажиотаж спроса, который толкает цену токена вверх. Когда цена токена достигает максимально возможной отметки, команда продает свою часть токенов, что, в свою очередь, снижает цену токена, делая его бесполезным для обычных инвесторов.

В последние несколько месяцев несколько регуляторов, включая Комиссию по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), предупреждали трейдеров и инвесторов, особенно тех, кто работает в криптоиндустрии, о серии схем pump-and-dump. Агентство предупредило розничных трейдеров, которые часто становятся жертвами в таких случаях, избегать инвестиций, похожих на такие схемы, предоставив им четкие способы идентификации подобных инвестиций.

Хотя комиссия предупреждала инвесторов о необходимости должной осмотрительности и осторожности при участии в проектах в криптопространстве, она отметила, что целевая группа не будет колебаться, преследуя тех, кто нарушает ее правила. Кроме того, она заявила, что ее целевая группа будет сосредоточена на обеспечении соблюдения правил в отношении «стражей ворот», особенно аудиторов и андеррайтеров, которые помогают этим компаниям получить доступ к капитальным рынкам США.

Целевая группа сосредоточится на нарушениях законодательства о ценных бумагах

Согласно агентству, целевая группа также будет изучать потенциальные нарушения законодательства о ценных бумагах, связанные с компаниями из иностранных юрисдикций, таких как Китай, где государственное управление и другие факторы создают уникальные риски для инвесторов. Говоря о новом развитии событий, председатель SEC Пол Аткинс сказал, что США приветствуют компании по всему миру, стремящиеся получить доступ к капитальным рынкам США.

«Но мы не будем терпеть плохих акторов — будь то компании, посредники, „стражи ворот“ или эксплуататорские трейдеры — которые пытаются использовать международные границы, чтобы сорвать и избежать защиты инвесторов США. Эта новая целевая группа консолидирует расследовательские усилия SEC и позволит SEC использовать все доступные инструменты для борьбы с транснациональным мошенничеством», — добавил он.

Аткинс также отметил, что он приказал другим подразделениям и офисам SEC объединить усилия в этой борьбе. «Я также поручил сотрудникам других подразделений и офисов SEC, включая Отдел корпоративных финансов, Отдел инспекций, Отдел экономического и риск-анализа, Отдел торговли и рынков, а также Управление по международным вопросам, рассмотреть и рекомендовать другие действия, которые лучше защитят инвесторов США, включая новые рекомендации по раскрытию информации и любые необходимые изменения правил», — сказал он.

Директор Отдела правоприменения Маргарет Райан также рассказала о целевой группе и о том, чего ожидают от людей, которые составят эту группу. «Трансграничная целевая группа будет использовать ресурсы и экспертизу Отдела правоприменения для борьбы с международными манипуляциями на рынке и мошенничеством. Мы рады быть частью этого критически важного усилия по обеспечению соблюдения федеральных законов о ценных бумагах и защите инвесторов США», — сказала она.