La SEC presenta una task force transfrontaliera per contrastare le frodi

La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato la formazione di una nuova task force transfrontaliera per affrontare le problematiche legate alle frodi internazionali, tra cui le frodi "pump and dump" e altri vizi nel settore degli investimenti finanziari.

Secondo il suo comunicato stampa, l'agenzia ha affermato di voler portare la lotta contro le frodi a un nuovo livello, istituendo una task force transfrontaliera per rafforzare gli sforzi della Division of Enforcement. Inoltre, l'agenzia li aiuterà a combattere individui ed entità che prendono di mira identnegli Stati Uniti, contrastando le frodi transfrontaliere che danneggiano gli investitori.

La SEC annuncia la formazione di una task force transfrontaliera

Nel suo comunicato stampa, l'agenzia ha affermato che il team transfrontaliero sarà inizialmente incaricato di concentrarsi sulle potenziali violazioni delle leggi federali statunitensi sui titoli azionari da parte di società con sede all'estero. Ciò includerà potenziali manipolazioni di mercato come schemi di "pump-and-dump" e "ramp-and-dump".

Gli schemi pump-and-dump sono situazioni in cui il team dietro un investimento, o in alcuni casi, un token, sfrutta voci false o fuorvianti per creare una corsa all'acquisto che fa salire il prezzo del token. Quando il prezzo del token raggiunge il massimo possibile, il team vende la propria quota del token, il che a sua volta ne fa scendere il prezzo, rendendolo inutile per gli investitori abituali.

Negli ultimi mesi, diverse autorità di regolamentazione, tra cui la Commodity Futures and Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti, hanno messo in guardia trader e investitori, in particolare quelli del settore delle criptovalute, da una serie di schemi di pump-and-dump. L'agenzia ha avvertito i trader al dettaglio, che sono spesso le vittime in questo caso, di evitare investimenti che sembrano tali schemi, fornendo loro modalità chiare perdent.

Sebbene la Commissione abbia avvertito gli investitori della necessità di due diligence e cautela neltronprogetti nel settore delle criptovalute, ha osservato che la task force non esiterà a perseguire coloro che violano le sue regole. Inoltre, ha affermato che la task force sarà incaricata di concentrare l'azione di controllo sui gatekeeper, in particolare revisori e sottoscrittori, che aiutano queste aziende ad accedere ai mercati dei capitali degli Stati Uniti.

La task force si concentrerà sulle violazioni delle leggi sui titoli

Secondo l'agenzia, la task force esaminerà anche potenziali violazioni delle leggi sui titoli azionari relative a società di giurisdizioni straniere come la Cina, dove il controllo governativo e altri fattori pongono rischi particolari per gli investitori. Parlando di questa novità, Paul Atkins, Presidente della SEC, ha affermato che gli Stati Uniti accolgono con favore le aziende di tutto il mondo che desiderano accedere ai mercati dei capitali statunitensi.

"Ma non tollereremo i malintenzionati – siano essi aziende, intermediari, gatekeeper o trader sfruttatori – che tentano di sfruttare i confini internazionali per vanificare ed eludere le tutele degli investitori statunitensi. Questa nuova task force consoliderà gli sforzi investigativi della SEC e le consentirà di utilizzare ogni strumento disponibile per combattere le frodi transnazionali", ha aggiunto.

Atkins ha inoltre sottolineato di aver ordinato ad altre della SEC di unire le forze in questa battaglia. "Ho anche incaricato il personale di altre divisioni e uffici della SEC, tra cui le divisioni Finanza aziendale, Esami, Analisi economica e dei rischi e Mercati e scambi, nonché l'Ufficio per gli affari internazionali, di valutare e raccomandare altre azioni che proteggano meglio gli investitori statunitensi, comprese nuove linee guida in materia di informativa e qualsiasi modifica necessaria alle norme", ha affermato.

Anche Margaret Ryan, Direttrice della Divisione per l'Applicazione delle Norme, ha parlato della task force e di cosa ci si aspetta dai membri che la compongono. "La Task Force Transfrontaliera sfrutterà le risorse e le competenze della Divisione per l'Applicazione delle Norme per contrastare la manipolazione e le frodi del mercato internazionale. Siamo lieti di partecipare a questo sforzo fondamentale per far rispettare le leggi federali sui titoli e proteggere gli investitori statunitensi", ha affermato.