La SEC svela una task force transfrontaliera per combattere le frodi

La United States Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato la formazione di una nuova task force transfrontaliera per affrontare questioni relative alle frodi internazionali, inclusi schemi pump and dump e altri vizi nel settore degli investimenti finanziari.

Secondo la sua comunicazione stampa, l'agenzia ha menzionato che sta portando la lotta contro le frodi a un nuovo livello, formulando una task force transfrontaliera per rafforzare gli sforzi della Division of Enforcement. Inoltre, l'agenzia li aiuterà a portare la lotta contro gli individui e le entità che prendono di mira i residenti degli Stati Uniti, combattendo le frodi transfrontaliere che danneggiano gli investitori.

La SEC annuncia la formazione di un task force transfrontaliero

Nella sua comunicazione stampa, l'agenzia ha menzionato che il team transfrontaliero sarà incaricato di concentrarsi inizialmente sull'indagine di potenziali violazioni della legge federale americana sui valori mobiliari da parte di società con sede all'estero. Questo includerà potenziali manipolazioni di mercato come schemi pump-and-dump e ramp-and-dump.

I piani pump-and-dump sono situazioni in cui il team dietro un investimento, o in alcuni casi, un token, utilizza false o fuorvianti voci per creare una corsa all'acquisto che spinge il prezzo del token verso l'alto. Quando il prezzo del token ha raggiunto la cifra più alta possibile, il team vende la propria quota di token, il che a sua volta fa scendere il prezzo del token, rendendolo inutile per gli investitori regolari.

Negli ultimi mesi, diversi regolatori, inclusa la United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), hanno avvertito trader e investitori, specialmente quelli nel settore crypto, di una serie di schemi pump-and-dump. L'agenzia ha avvertito i trader retail, che sono spesso le vittime in questo caso, di evitare investimenti che sembrano tali schemi, fornendo loro modi chiari per identificare tali investimenti.

Sebbene la commissione abbia avvertito gli investitori sulla necessità di diligenza e cautela quando si partecipano a progetti nello spazio cripto, ha notato che il task force non esiterà a perseguire coloro che violano le sue regole. Inoltre, ha dichiarato che il suo task force sarà incaricato di concentrare l'applicazione della legge sui gatekeeper, in particolare revisori e underwriter, che aiutano queste aziende ad accedere ai mercati dei capitali degli Stati Uniti.

Il task force si concentrerà sulle violazioni della legge sui titoli

Secondo l'agenzia, il task force esaminerà anche potenziali violazioni della legge sui titoli relative a società di giurisdizioni straniere come la Cina, dove il controllo governativo e altri fattori pongono rischi unici per gli investitori. Parlando del nuovo sviluppo, Paul Atkins, il presidente della SEC, ha dichiarato che gli Stati Uniti danno il benvenuto alle aziende di tutto il mondo che cercano l'accesso ai mercati dei capitali statunitensi.

«Ma non tollereremo cattivi attori – siano esse aziende, intermediari, gatekeeper o trader opportunisti – che tentano di utilizzare i confini internazionali per frustrare ed evitare le protezioni degli investitori statunitensi. Questo nuovo task force consoliderà gli sforzi investigativi della SEC e consentirà alla SEC di utilizzare tutti gli strumenti disponibili per combattere le frodi transnazionali», ha aggiunto.

Atkins ha anche notato che ha ordinato di aver diretto altre divisioni e uffici della SEC a unirsi in questa battaglia. “Ho anche diretto lo staff in altre divisioni e uffici della SEC, incluse le Divisioni di Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, e Trading and Markets, nonché l'Office of International Affairs, a considerare e raccomandare altre azioni che proteggerebbero meglio gli investitori statunitensi, incluse nuove linee guida sulla disclosure e eventuali modifiche alle regole necessarie”, ha detto.

La direttrice della Divisione di Enforcement, Margaret Ryan, ha anche parlato del task force e di ciò che ci si aspetta dagli individui che faranno parte del gruppo. «Il Cross-Border Task Force sfrutterà le risorse e l'esperienza della Divisione di Enforcement per combattere la manipolazione dei mercati internazionali e le frodi. Siamo lieti di essere parte di questo sforzo critico per far rispettare le leggi federali sui titoli e proteggere gli investitori statunitensi», ha dichiarato.