La Divisione Enforcement della SEC subisce una transizione mentre Gurbir Grewal saluta

Gurbir S. Grewal, Direttore della Divisione delle Applicazioni della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, lascerà ufficialmente l'ente regolatore l'11 ottobre 2024, dopo oltre tre anni di servizio.

Una volta che Grewal se ne andrà, Sanjay Wadhwa e Sam Walson dovrebbero assumere le funzioni di Direttore Ad Interim e Vice Direttore Ad Interim, rispettivamente.

Il Direttore della Divisione delle Applicazioni della SEC lascerà

In un post su X, la Securities and Exchange Commission . L'azienda crede che FRUT servirà come “espressione a biglietto unico” degli aspetti della piattaforma e dell'hardware dell'intelligenza artificiale. Questo significa semplicemente che gli investitori ottengono accesso all'infrastruttura AI con un prodotto, invece di mescolare diversi produttori di chip e nomi di piattaforme. ha annunciato che Gurbir Grewal, il direttore delle applicazioni della commissione, concluderà il suo mandato l'11 ottobre 2024.

Il Presidente della SEC, Gary Gensler, ha commentato:

Abbiamo avuto una fortuna incredibile che un pubblico servitore così qualificato, Gurbir Grewal, sia venuto alla SEC per guidare la Divisione delle Applicazioni negli ultimi tre anni. Ogni giorno ha pensato a come proteggere al meglio gli investitori e aiutare a garantire che i partecipanti al mercato rispettino le nostre consolidate leggi sui titoli. Ha guidato una Divisione che ha agito senza paura o favore, seguendo i fatti e la legge ovunque potessero condurre.

~Gary Gensler

Ha persino riconosciuto quanto gli sia piaciuto lavorare con lui e gli ha augurato il meglio per le sue future imprese. Nei suoi anni di servizio alla commissione, Grewal ha lavorato per ricostruire la fiducia degli investitori nei mercati attuali, arrivando a ricalibrare le misure correttive e a infliggere sanzioni specifiche ai trasgressori. Ha persino intensificato il suo focus sulla promozione dell'autodenuncia, dell'autoregolamentazione e della protezione dei whistleblower.

Inoltre, durante il suo mandato, la SEC ha gestito coinvolgono 2,400 questioni di applicazione della legge, con oltre 20 miliardi di dollari in restituzioni e sanzioni civili più di oltre 1 miliardo di dollari in premi concessi ai whistleblower.

Ha persino avviato una campagna di repressione nel 2021 per garantire che le istituzioni rispettassero le politiche di tenuta dei registri della commissione, il che ha portato a accuse contro oltre 100 aziende e a sanzioni per oltre 2 miliardi di dollari per la mancata manutenzione e conservazione delle comunicazioni elettroniche. 

Sam Waldon e Sanjay Wadhwa assumono nuovi ruoli nella SEC

La SEC ha deciso che Sanjay Wadhwa, l'attuale Vice Direttore della Divisione, ricoprirà la posizione di Direttore Ad Interim. Nel frattempo, Sam Waldon, il Consigliere Capo della Divisione, sarà il Vice Direttore Ad Interim, una volta che Grewal lascerà.

Secondo Gensler, Sanjay Wadhwa è un leader impressionante che ha costantemente guadagnato il rispetto dei suoi colleghi e ha consigliato la commissione sulle azioni da intraprendere. Ha condiviso la sua eccitazione per il fatto che Sam Waldon lavorerà anche con Sanjay, affermando che ha anche fornito continuamente alla commissione approfondimenti sulle questioni legali.

Prima di servire come Vice Direttore, il signor Wadhwa ha lavorato come Direttore Associato Senior della Divisione delle Applicazioni nell'Ufficio Regionale di New York (NYRO), come Vice Capo dell'Unità di Abusi di Mercato e come Assistente Direttore nella NYRO. Ha condotto numerose indagini, in particolare riguardanti il trading insider istituzionale che ha messo in difficoltà le grandi corporation per violazioni.

Ha anche lavorato come associato fiscale presso Cahill Gordon & Reindel LLP e Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP. D'altra parte, Waldon ha precedentemente lavorato per lo studio legale Proskauer Rose LLP prima di unirsi alla commissione. Ha anche esperienza come avvocato investigativo per la divisione delle applicazioni.