La divisione di controllo della SEC subisce una transizione con l'addio di Gurbir Grewal

Gurbir S. Grewal, direttore della divisione Enforcement della Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti, lascerà ufficialmente l'ente regolatore l'11 ottobre 2024, dopo oltre tre anni di servizio.

Dopo che Grewal se ne sarà andato, si prevede che Sanjay Wadhwa e Sam Walson assumeranno rispettivamente il ruolo di direttore facente funzioni e vicedirettore facente funzioni.

Il direttore della divisione di applicazione della SEC se ne andrà

In un post su X, la Securities and Exchange Commission ha annunciato che Gurbir Grewal, direttore delle attività di vigilanza della commissione, concluderà il suo mandato l'11 ottobre 2024.

Il presidente della SEC, Gary Gensler, ha commentato:

Siamo stati incredibilmente fortunati che un funzionario pubblico così affermato, Gurbir Grewal, sia arrivato alla SEC per guidare la Divisione di Controllo negli ultimi tre anni. Ogni giorno, ha pensato a come proteggere al meglio gli investitori e contribuire a garantire che gli operatori di mercato rispettino le nostre consolidate leggi sui titoli. Ha guidato una Divisione che ha agito senza timori o favoritismi, seguendo i fatti e la legge ovunque li portassero.

~Gary Gensler

Ha persino riconosciuto quanto gli enjpiaciuto lavorare con lui e gli ha augurato il meglio per i suoi impegni futuri. Nei suoi anni di servizio alla Commissione, Grewal si è impegnato a ricostruire la fiducia degli investitori nei mercati attuali, arrivando persino a ricalibrare i rimedi e a prevedere sanzioni specifiche per i trasgressori. Ha persino intensificato la sua attenzione sulla promozione dell'autodenuncia, dell'autocontrollo e della tutela dei whistleblower.

Inoltre, durante il suo mandato, la SEC ha gestito più di 2.400 casi di applicazione delle norme, con oltre 20 miliardi di dollari in sanzioni civili e di restituzione, oltre a oltre 1 miliardo di dollari in risarcimenti concessi ai whistleblower.

Nel 2021 ha addirittura avviato una stretta per garantire che le istituzioni rispettassero le politiche di tenuta dei registri della commissione, che ha portato ad accuse contro più di 100 aziende e a sanzioni per oltre 2 miliardi di dollari per mancata manutenzione e conservazione delle comunicazionitron. 

Sam Waldon e Sanjay Wadhwa ottengono nuovi ruoli nella SEC

La SEC ha deciso che Sanjay Wadhwa, attuale Vicedirettore della Divisione, ricoprirà la carica di Direttore ad interim. Nel frattempo, Sam Waldon, Consigliere Capo della Divisione, ricoprirà il ruolo di Vicedirettore ad interim, una volta che Grewal lascerà l'incarico.

Secondo Gensler, Sanjay Wadhwa è un leader straordinario che si è costantemente guadagnato il rispetto dei suoi colleghi e ha consigliato la commissione sulle azioni da intraprendere. Ha espresso il suo entusiasmo per il fatto che anche Sam Waldon collaborerà con Sanjay, affermando che quest'ultimo ha costantemente fornito alla commissione spunti di riflessione su questioni legali.

Prima di ricoprire l'incarico di Vicedirettore, il Sig. Wadhwa ha ricoperto il ruolo di Direttore Associato Senior della Divisione per l'Applicazione della Legge presso l'Ufficio Regionale di New York (NYRO), di Vicedirettore dell'Unità Abusi di Mercato e di Vicedirettore presso l'NYRO. In quel periodo, ha condotto numerose indagini, in particolare in materia di insider trading istituzionale, che hanno causato gravi violazioni a importanti aziende.

Ha inoltre lavorato come collaboratore in materia fiscale presso gli studi legali Cahill Gordon & Reindel LLP e Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP. In precedenza, prima di entrare a far parte della commissione, Waldon ha lavorato presso lo studio legale Proskauer Rose LLP. Ha anche maturato esperienza come avvocato investigativo presso la divisione di applicazione della legge.