SEC执法部门迎来过渡，Gurbir Grewal告别

美国证券交易委员会（SEC）执法部门主任Gurbir S. Grewal将于2024年10月11日正式离开监管机构，他在该职位服务了三年多。

Grewal离任后，Sanjay Wadhwa和Sam Walson预计将分别接任代理主任和代理副主任职务。

SEC执法部门主任将离任

在X（原Twitter）上发布的一则帖子中，美国证券交易委员会 宣布 表示，该委员会执法主任Gurbir Grewal将于2024年10月11日结束其任期。

SEC主席Gary Gensler评论道：

我们非常幸运，这样一位杰出的公职人员Gurbir Grewal来到SEC，在过去三年中领导执法部门。每一天，他都在思考如何最好地保护投资者，并帮助确保市场参与者遵守我们历久弥新的证券法。他领导了一个无所畏惧、不偏不倚的部门，始终遵循事实和法律，无论它们指向何方。

——加里·根斯勒

他甚至承认自己很享受与他共事，并祝愿他在未来的事业中一切顺利。 在任职期间，Grewal致力于重建投资者对当前市场的信任，甚至重新调整补救措施，并对违规者处以具体罚款。他甚至加强了对促进自我报告、自我监管和吹哨人保护的重视。

此外，在他的任期内， SEC处理了 惠及 2,400 执法事项，追缴和民事罚款超过200亿美元，并向吹哨人发放了超过10亿美元的奖励。

他甚至在2021年发起了一场整顿行动，以确保机构遵守委员会的记录保存政策，这导致对100多家公司的指控，并因未能维护和保存电子通信而处以超过20亿美元的罚款。 

Sam Waldon和Sanjay Wadhwa在SEC获得新角色

SEC决定，现任部门副主任Sanjay Wadhwa将在Grewal离任后担任代理主任。同时，部门首席法律顾问Sam Waldon将在Grewal离任后担任代理副主任。.

根据Gensler的说法，Sanjay Wadhwa是一位令人印象深刻的领导者，始终赢得同事的尊重，并就采取何种行动向委员会提供建议。他分享了对Sam Waldon也将与Sanjay合作的兴奋之情，表示Waldon也持续就法律问题向委员会提供见解。

在担任副主任之前，Wadhwa先生曾在纽约地区办公室（NYRO）担任执法部门高级副主任、市场滥用单位副主任以及NYRO副主任。他当时进行了多项调查，特别是涉及机构内幕交易的调查，导致大型公司因违规行为陷入困境。

他还曾在Cahill Gordon & Reindel LLP和Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP担任税务助理律师。 另一方面，Waldon此前曾在Proskauer Rose LLP律师事务所工作，然后加入委员会。他还在执法部门担任过调查律师的经验。