SECの執行部門が移行期を迎え、Gurbir Grewalが別れを告げる

米国証券取引委員会（SEC）の執行部門責任者であるGurbir S. Grewalは、3年以上の奉仕の後、2024年10月11日付で規制当局を正式に離れます。

Grewalが退任した後、Sanjay WadhwaとSam Walsonは、それぞれ Acting Director（暫定責任者）および Acting Deputy Director（暫定副責任者）を引き継ぐと見られています。

SECの執行部門責任者が退任する

X（旧Twitter）への投稿で、証券取引委員会は 。同社は、FRUTが人工知能のプラットフォームおよびハードウェア側面の「単一ティッカー表現」として機能すると信じています。これは単に、投資家が異なるチップメーカーやプラットフォーム名を混在させるのではなく、1つの製品でAIインフラストラクチャにアクセスできることを意味します。 委員会の執行責任者であるGurbir Grewalが、2024年10月11日付で任期を終了すると発表しました。

SEC議長であるGary Genslerは次のようにコメントしました：

私たちは、このような有能な公職者であるGurbir Grewalが、過去3年間、SECで執行部門を率いてくれたことに非常に幸運でした。彼は毎日、投資家を守り、市場参加者が私たちの長年培われた証券法を遵守するよう確保する方法を最善のものにするために考えてきました。彼は、事実と法に従い、どこへ向かっても恐れや偏見なく行動した部門を率いてきました。

〜Gary Gensler

彼はまた、彼と一緒に働いたことを楽しかったと認め、彼の今後の活躍を祈っています。 委員会の奉仕の年々、Grewalは現在の市場での投資家の信頼回復に努め、是正措置の再調整や違反者への具体的な罰則を与えることまで行いました。彼はまた、自己報告、自主規制、および告発者保護の促進に重点を置くことを強化しました。

さらに、彼の在任中、 SECは 以上 2,400 200億ドル以上の没収および民事罰金、および告発者への10億ドル以上の報奨金を含む執行事項を処理しました。

彼は2021年に、機関が委員会の記録保持ポリシーを遵守することを確保するための取り締まりを開始し、その結果、100社以上の企業に対する起訴と、電子通信の維持および保存の失敗に対して20億ドル以上の罰金が科されました。 

Sam WaldonとSanjay WadhwaがSECで新しい役割を得る

SECは、現在の部門副責任者であるSanjay Wadhwaが Acting Director（暫定責任者）の地位を保持することを決定しました。一方、Sam Waldonは、部門の首席弁護士であり、Grewalが退任した後、Acting Deputy Director（暫定副責任者）となります。.

Genslerによると、Sanjay Wadhwaは印象的なリーダーであり、一貫して同僚からの尊敬を集め、委員会の行動方針について助言してきました。彼は、Sam WaldonもSanjayと共に働くことについて喜びを表明し、Waldonもまた法的事項について委員会に継続的に洞察を提供していると述べました。

副責任者として奉仕する以前、Wadhwa氏はニューヨーク地域事務所（NYRO）の執行部門のシニア副責任者、市場不正行為ユニットの副チーフ、およびNYROの副責任者を務めました。彼はその後、複数の調査を実施し、特に機関 Insider 取引に関するもので、違反により主要な企業をトラブルに陥れました。

彼はまた、Cahill Gordon & Reindel LLPおよびSkadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLPで税務アシスタントとして勤務しました。 一方、Waldonは以前、法律事務所のProskauer Rose LLPで勤務し、委員会の加入前に、執行部門の調査弁護士としての経験もあります。