Gurbir S. Grewal, Director de la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, dejará oficialmente el regulador el 11 de octubre de 2024, después de más de tres años de servicio.
Una vez que Grewal se vaya, se espera que Sanjay Wadhwa y Sam Walson asuman el cargo de director interino y subdirector interino, respectivamente.
El Director de la División de Cumplimiento de la SEC dejará el cargo
En una publicación de X, la Comisión de Bolsa y Valores anunció que Gurbir Grewal, director de cumplimiento de la comisión, concluirá su mandato el 11 de octubre de 2024.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, comentó:
Hemos tenido la inmensa suerte de que un funcionario público tan competente, Gurbir Grewal, se uniera a la SEC para dirigir la División de Cumplimiento durante los últimos tres años. Diariamente, ha pensado en cómo proteger mejor a los inversores y garantizar que los participantes del mercado cumplan con nuestras leyes de valores, de eficacia comprobada. Ha liderado una División que ha actuado sin temor ni favoritismo, siguiendo los hechos y la ley adondequiera que estos lo lleven.
~Gary Gensler
Incluso reconoció cuánto enj trabajando con él y le deseó lo mejor en sus futuras labores. Durante sus años de servicio en la comisión, Grewal trabajó para reconstruir la confianza de los inversores en los mercados actuales, llegando incluso a recalibrar las soluciones y a imponer sanciones específicas a los infractores. Incluso intensificó su enfoque en la promoción de la autodenuncia, la autovigilancia y la protección de los denunciantes.
Además, durante su mandato, la SEC manejó más de 2.400 asuntos de cumplimiento, con más de 20.000 millones de dólares en restituciones y sanciones civiles, además de más de 1.000 millones de dólares en premios otorgados a denunciantes.
Incluso inició una ofensiva en 2021 para garantizar que las instituciones cumplieran con las políticas de mantenimiento de registros de la comisión, lo que resultó en cargos contra más de 100 empresas y más de 2 mil millones de dólares en multas por fallas en el mantenimiento y preservación de las comunicacionestron.
Sam Waldon y Sanjay Wadhwa obtienen nuevos roles en la SEC
La SEC ha decidido que Sanjay Wadhwa, actual subdirector de la División, ocupe el cargo de director interino. Mientras tanto, Sam Waldon, asesor principal de la División, será el subdirector interino una vez que Grewal deje el cargo.
Según Gensler, Sanjay Wadhwa es un líder admirable que se ha ganado constantemente el respeto de sus compañeros y ha asesorado a la comisión sobre las medidas a tomar. Expresó su entusiasmo por la colaboración de Sam Waldon con Sanjay, afirmando que este también ha aportado continuamente información a la comisión sobre asuntos legales.
Antes de desempeñarse como Subdirector, el Sr. Wadhwa trabajó como Director Asociado Sénior de la División de Cumplimiento de la Oficina Regional de Nueva York (NYRO), Subjefe de la Unidad de Abuso de Mercado y Subdirector de la NYRO. En esa época, llevó a cabo múltiples investigaciones, en particular sobre tráfico de información privilegiada institucional, lo que acarreó problemas a importantes corporaciones por infracciones.
También trabajó como asociado fiscal en Cahill Gordon & Reindel LLP y Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP. Por otro lado, Waldon trabajó anteriormente en el bufete Proskauer Rose LLP antes de incorporarse a la comisión. También cuenta con experiencia como abogado investigador en la división de cumplimiento.
