La División de Aplicación de la Ley de la SEC sufre una transición mientras Gurbir Grewal se despide

Gurbir S. Grewal, Director de la División de Aplicación de la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC), dejará oficialmente el regulador el 11 de octubre de 2024, después de más de tres años de servicio.

Una vez que Grewal se vaya, se espera que Sanjay Wadhwa y Sam Walson asuman los cargos de Director Interino y Subdirector Interino, respectivamente.

El Director de la División de Aplicación de la Ley de la SEC dejará

En una publicación en X, la Comisión de Bolsa y Valores anunció indicó que Gurbir Grewal, el director de aplicación de la ley de la comisión, concluirá su mandato el 11 de octubre de 2024.

El presidente de la SEC, Gary Gensler, comentó:

Hemos sido increíblemente afortunados de que un servidor público tan accomplished, Gurbir Grewal, viniera a la SEC para dirigir la División de Aplicación de la Ley durante los últimos tres años. Cada día, ha pensado en cómo proteger mejor a los inversores y ayudar a asegurar que los participantes del mercado cumplan con nuestras leyes de valores probadas por el tiempo. Ha dirigido una División que ha actuado sin miedo ni favoritismo, siguiendo los hechos y la ley dondequiera que conduzcan.

~Gary Gensler

Incluso reconoció lo mucho que disfrutó trabajar con él y le deseó el mejor de los éxitos en sus futuros emprendimientos. En sus años de servicio a la comisión, Grewal trabajó para reconstruir la confianza de los inversores en los mercados actuales, llegando incluso a recalibrar las remedios y otorgar penalizaciones específicas a los infractores. Incluso intensificó su enfoque en promover la autoinformación, la autopoliciamiento y las protecciones para denunciantes.

Además, durante su mandato, la SEC manejó más de 2,400 asuntos de aplicación de la ley, con más de $20 mil millones en decomisos y multas civiles, además de más de $1 mil millones en premios otorgados a denunciantes.

Incluso inició una campaña de endurecimiento en 2021 para asegurar que las instituciones cumplieran con las políticas de registro de la comisión, lo que resultó en cargos contra más de 100 empresas y más de $2 mil millones en multas por fallas en mantener y preservar comunicaciones electrónicas. 

Sam Waldon y Sanjay Wadhwa obtienen nuevos roles en la SEC

La SEC ha decidido que Sanjay Wadhwa, el actual Subdirector de la División, ocupará el cargo de Director Interino. Mientras tanto, Sam Waldon, el Abogado Principal de la División, será el Subdirector Interino, una vez que Grewal se vaya.

Según Gensler, Sanjay Wadhwa es un líder impresionante que ha ganado consistentemente el respeto de sus compañeros de trabajo y ha asesorado a la comisión sobre qué acciones tomar. Compartió su emoción por cómo Sam Waldon también trabajará con Sanjay, afirmando que también proporcionó continuamente perspectivas a la comisión sobre asuntos legales.

Antes de servir como Subdirector, el Sr. Wadhwa trabajó como Director Asociado Senior de la División de Aplicación de la Ley en la Oficina Regional de Nueva York (NYRO), como Jefe Adjunto de la Unidad de Abuso de Mercado y como Asistente de Director en NYRO. Llevó a cabo múltiples investigaciones entonces, particularmente concernientes al insider trading institucional que metió en problemas a grandes corporaciones por violaciones.

También trabajó como asociado de impuestos en Cahill Gordon & Reindel LLP y Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP. Por otro lado, Waldon anteriormente trabajó para el bufete de abogados Proskauer Rose LLP antes de unirse a la comisión. También tiene experiencia como abogado investigador para la división de aplicación de la ley.