Die Enforcement Division der SEC durchläuft einen Übergangsprozess, da Gurbir Grewal Abschied nimmt

Gurbir S. Grewal, Direktor der Enforcement Division der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission), wird die Aufsichtsbehörde nach über drei Jahren Dienstzeit offiziell am 11. Oktober 2024 verlassen.

Sobald Grewal ausscheidet, werden voraussichtlich Sanjay Wadhwa und Sam Walson die Positionen des kommissarischen Direktors bzw. des kommissarischen stellvertretenden Direktors übernehmen.

Der Direktor der Enforcement Division der SEC wird ausscheiden

In einem X-Post gab die Securities and Exchanges Commission bekannt , dass Gurbir Grewal, der Leiter der Vollzugsbehörde der Kommission, seine Amtszeit am 11. Oktober 2024 beenden wird.

Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler kommentierte:

Wir hatten das große Glück, dass Gurbir Grewal, ein so hochqualifizierter Beamter, in den letzten drei Jahren zur SEC kam, um die Abteilung für Rechtsdurchsetzung zu leiten. Tagtäglich hat er sich Gedanken darüber gemacht, wie Anleger bestmöglich geschützt und die Einhaltung unserer bewährten Wertpapiergesetze durch die Marktteilnehmer sichergestellt werden kann. Seine Abteilung hat unvoreingenommen und furchtlos gehandelt und sich stets an Fakten und Gesetz gehalten.

~Gary Gensler

Er würdigte sogar die enjmit ihm und wünschte ihm alles Gute für seine zukünftigen Vorhaben. In seinen Dienstjahren bei der Kommission arbeitete Grewal daran, das Vertrauen der Anleger in die Märkte wiederherzustellen, indem er unter anderem die Abhilfemaßnahmen überarbeitete und konkrete Strafen für Verstöße festlegte. Er intensivierte zudem sein Engagement für die Förderung von Selbstanzeige, Selbstkontrolle und dem Schutz von Hinweisgebern.

Darüber hinaus bearbeitete die SEC mehr als 2.400 Durchsetzungsfälle, mit über 20 Milliarden Dollar an Gewinnabschöpfungen und zivilrechtlichen Strafen sowie über 1 Milliarde Dollar an Prämien für Hinweisgeber.

Er leitete 2021 sogar eine Kampagne ein, um sicherzustellen, dass die Institutionen die Aufzeichnungsvorschriften der Kommission einhielten. Dies führte zu Anklagen gegen mehr als 100 Unternehmen und Strafen in Höhe von mehr als 2 Milliarden Dollar wegen Versäumnissen bei der Aufrechterhaltung und SicherungtronKommunikationsmittel. 

Sam Waldon und Sanjay Wadhwa übernehmen neue Rollen in der SEC

Die SEC hat entschieden, dass Sanjay Wadhwa, der derzeitige stellvertretende Abteilungsleiter, die Position des kommissarischen Abteilungsleiters übernehmen wird. Bis dahin wird Sam Waldon, der Chefjustiziar der Abteilung, die Position des kommissarischen stellvertretenden Abteilungsleiters übernehmen, sobald Grewal ausscheidet.

Laut Gensler ist Sanjay Wadhwa eine beeindruckende Führungspersönlichkeit, die sich stets den Respekt ihrer Kollegen erworben und die Kommission hinsichtlich ihrer Maßnahmen beraten hat. Er zeigte sich erfreut darüber, dass auch Sam Waldon mit Sanjay zusammenarbeiten wird, und betonte, dass dieser der Kommission ebenfalls kontinuierlich Einblicke in Rechtsfragen gegeben habe.

Vor seiner Tätigkeit als stellvertretender Direktor war Herr Wadhwa als leitender stellvertretender Direktor der Abteilung für Rechtsdurchsetzung im New Yorker Regionalbüro (NYRO), als stellvertretender Leiter der Abteilung für Marktmissbrauch und als stellvertretender Direktor im NYRO tätig. In dieser Funktion führte er zahlreiche Untersuchungen durch, insbesondere im Bereich des institutionellen Insiderhandels, die große Unternehmen aufgrund von Verstößen in Schwierigkeiten brachten.

Er war außerdem als Steuerberater bei Cahill Gordon & Reindel LLP und Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP tätig. Waldon hingegen arbeitete vor seinem Eintritt in die Kommission für die Anwaltskanzlei Proskauer Rose LLP. Er verfügt zudem über Erfahrung als Ermittlungsanwalt in der Vollzugsbehörde.