Die Enforcement Division der SEC undergoes einen Wandel, während Gurbir Grewal Abschied nimmt

Gurbir S. Grewal, Direktor der Enforcement Division an der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC), wird am 11. Oktober 2024 offiziell die Aufsichtsbehörde verlassen, nach über drei Jahren Dienstzeit.

Nachdem Grewal gegangen ist, wird erwartet, dass Sanjay Wadhwa und Sam Walson die Positionen des kommissarischen Direktors und des kommissarischen stellvertretenden Direktors übernehmen.

Der Direktor der Enforcement Division der SEC wird die

In einem Post auf X teilte die Securities and Exchange Commission ankündigte mit, dass Gurbir Grewal, der Enforcement-Direktor der Kommission, sein Amt am 11. Oktober 2024 niederlegen wird.

Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler kommentierte:

Wir hatten das große Glück, dass ein so hochrangiger öffentlicher Diener, Gurbir Grewal, die Enforcement Division in den letzten drei Jahren leitete. Jeden Tag dachte er darüber nach, wie Anleger am besten geschützt und Marktteilnehmer dabei unterstützt werden können, unseren erprobten Wertpapiergesetzen zu entsprechen. Er leitete eine Division, die ohne Furcht und Gunst handelte, den Fakten und dem Gesetz folgte, wohin sie auch führen mögen.

~Gary Gensler

Er erkannte sogar an, wie sehr er die Zusammenarbeit mit ihm genoss und wünschte ihm viel Erfolg für seine zukünftigen Unternehmungen. In seinen Jahren im Dienst der Kommission arbeitete Grewal daran, das Vertrauen der Anleger in die aktuellen Märkte wiederherzustellen, ging so weit, Sanktionen neu zu justieren und spezifische Strafen für Täter zu verhängen. Er intensivierte sogar seinen Fokus auf die Förderung von Selbstberichterstattung, Selbstüberwachung und dem Schutz von Hinweisgebern.

Darüber hinaus bewältigte die SEC während seiner Amtszeit mehr als 2,400 Enforcement-Fälle, wobei über 20 Milliarden US-Dollar an Entrichtung und zivilrechtlichen Strafen sowie über 1 Milliarde US-Dollar an Prämien für Hinweisgeber ausgezahlt wurden.

Er leitete bereits 2021 eine Verschärfung der Kontrollen, um sicherzustellen, dass Institutionen den Aufbewahrungsvorschriften der Kommission entsprechen, was zu Anklagen gegen mehr als 100 Unternehmen und zu Strafen in Höhe von mehr als 2 Milliarden US-Dollar wegen Verstößen gegen die Aufbewahrung und Sicherung elektronischer Kommunikation führte. 

Sam Waldon und Sanjay Wadhwa übernehmen neue Rollen bei der SEC

Die SEC hat entschieden, dass Sanjay Wadhwa, der aktuelle stellvertretende Direktor der Division, die Position des kommissarischen Direktors übernimmt. Gleichzeitig wird Sam Waldon, der Hauptjurist der Division, kommissarischer stellvertretender Direktor sein, sobald Grewal geht.

Laut Gensler ist Sanjay Wadhwa ein beeindruckender Führer, der konsequent den Respekt seiner Kollegen gewonnen hat und die Kommission bei der Festlegung von Maßnahmen beraten hat. Er teilte seine Begeisterung darüber, dass Sam Waldon ebenfalls mit Sanjay zusammenarbeiten wird, und betonte, dass Waldon der Kommission kontinuierlich Einblicke in rechtliche Angelegenheiten gewährte.

Vor seiner Zeit als stellvertretender Direktor arbeitete Herr Wadhwa als Senior Associate Director der Enforcement Division im New York Regional Office (NYRO), als Deputy Chief der Market Abuse Unit und als Assistant Director im NYRO. Er führte damals mehrere Untersuchungen durch, insbesondere im Zusammenhang mit Insider-Handel bei Institutionen, was große Unternehmen wegen Verstößen in Schwierigkeiten brachte.

Er arbeitete zudem als Steuerberater bei Cahill Gordon & Reindel LLP und Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP. Waldon arbeitete andererseits zuvor für die Anwaltskanzlei Proskauer Rose LLP, bevor er zur Kommission stieß. Er verfügt zudem über Erfahrung als Ermittlungsanwalt in der Enforcement Division.