La SEC dévoile une force opérationnelle transfrontalière pour lutter contre la fraude

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a annoncé la création d’une nouvelle force opérationnelle transfrontalière pour traiter des questions liées à la fraude internationale, y compris les schémas de pompage et de distribution (pump and dump) et d’autres pratiques répréhensibles dans le secteur de l’investissement financier.

Selon son communiqué de presse, l’agence a indiqué qu’elle portait la lutte contre la fraude à un niveau supérieur en mettant en place une force opérationnelle transfrontalière pour renforcer les efforts de la Division des Enquêtes. De plus, l’agence les aidera à s’en prendre aux individus et entités ciblant les résidents des États-Unis, en combattant la fraude transfrontalière qui nuit aux investisseurs.

La SEC annonce la formation d’une force opérationnelle transfrontalière

Dans son communiqué de presse, l'agence a mentionné que l'équipe transfrontalière sera chargée de se concentrer initialement sur l'enquête des violations potentielles du droit fédéral américain sur les valeurs mobilières de la part d'entreprises basées à l'étranger. Cela inclura des manipulations de marché potentielles telles que les schémas de pump-and-dump et de ramp-and-dump.

Les schémas de pompage et de distribution sont des situations où l’équipe derrière un investissement, ou dans certains cas, un token, utilise des rumeurs fausses ou trompeuses pour créer une ruée à l’achat qui fait monter le prix du token. Lorsque le prix du token atteint son niveau le plus élevé, l’équipe vend ensuite sa part de tokens, ce qui fait baisser le prix du token, le rendant inutile pour les investisseurs ordinaires.

Au cours des derniers mois, plusieurs régulateurs, y compris la United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), ont mis en garde les traders et les investisseurs, en particulier ceux de l'industrie crypto, contre une série de schémas de pump-and-dump. L'agence a mis en garde les traders de détail, qui sont souvent les victimes dans ce cas, d'éviter les investissements qui ressemblent à de tels schémas, leur donnant des moyens clairs d'identifier ces investissements.

Bien que la commission ait mis en garde les investisseurs sur la nécessité de diligence raisonnable et de prudence lorsqu’ils participent à des projets dans l’espace crypto, elle a noté que la force opérationnelle n’hésitera pas à poursuivre ceux qui enfreignent ses règles. De plus, elle a déclaré que sa force opérationnelle se concentrera sur les gardiens de l’accès, en particulier les auditeurs et les souscripteurs, qui aident ces entreprises à accéder aux marchés capitaux américains.

La force opérationnelle se concentrera sur les violations de la loi sur les valeurs mobilières

Selon l’agence, la force opérationnelle examinera également les violations potentielles de la loi sur les valeurs mobilières liées aux entreprises de juridictions étrangères telles que la Chine, où le contrôle gouvernemental et d’autres facteurs posent des risques uniques pour les investisseurs. Parlant de ce nouveau développement, Paul Atkins, le président de la SEC, a déclaré que les États-Unis accueillent favorablement les entreprises du monde entier cherchant à accéder aux marchés capitaux américains.

« Mais nous ne tolérerons pas les acteurs malveillants – qu’il s’agisse d’entreprises, d’intermédiaires, de gardiens de l’accès ou de traders exploitants – qui tentent d’utiliser les frontières internationales pour entraver et contourner les protections des investisseurs américains. Cette nouvelle force opérationnelle consolidera les efforts d’enquête de la SEC et permettra à la SEC d’utiliser tous les outils disponibles pour combattre la fraude transnationale », a-t-il ajouté.

Atkins a également indiqué qu’il a ordonné aux autres divisions et bureaux de la SEC de collaborer dans cette lutte. « J’ai également demandé au personnel des autres divisions et bureaux de la SEC, y compris les divisions de la Finance des Sociétés, des Examens, de l’Analyse Économique et des Risques, ainsi que des Marchés et des Transactions, et le Bureau des Affaires Internationales, d’examiner et de recommander d’autres mesures susceptibles de mieux protéger les investisseurs américains, notamment de nouvelles directives en matière de divulgation et toute modification réglementaire nécessaire », a-t-il déclaré.

Margaret Ryan, directrice de la Division des Enquêtes, a également parlé de la force opérationnelle et de ce qui est attendu des individus qui composeront le groupe. « La Force Opérationnelle Transfrontalière tirera parti des ressources et de l’expertise de la Division des Enquêtes pour combattre la manipulation et la fraude sur les marchés internationaux. Nous sommes heureux de faire partie de cet effort critique pour faire respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières et protéger les investisseurs américains », a-t-elle déclaré.