KuCoin Se Asocia con una Firma de Abogados Multinacional para Enfrentar al DOJ y a la CFTC
KuCoin Se Asocia con una Firma de Abogados Multinacional para Enfrentar al DOJ y a la CFTC
- KuCoin se asocia con A&O Shearman para gestionar las demandas del DOJ y la CFTC.
- La CFTC presentó una denuncia en marzo, acusando al intercambio de realizar transacciones ilegales de commodities sin el registro adecuado.
- El DOJ alega que el intercambio violó la Ley de Secreto Bancario y no implementó procedimientos efectivos de KYC y AML.
KuCoin se ha asociado con la firma de abogados multinacional A&O Shearman para manejar las demandas en curso del Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) y la Comisión de Intercambio de Futuros de Mercancías (CFTC). La compañía también ha participado en múltiples rondas de comunicación con las agencias.
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El CEO Johnny Lyu ha expresado optimismo sobre el resultado de estas reuniones. Según el reportero de blockchain Colin Wu, Lyu ha dicho que KuCoin está haciendo enormes esfuerzos para mejorar sus operaciones, centrándose en la seguridad y el cumplimiento normativo.
La CFTC Acusa a KuCoin de Transacciones Ilegales de Mercancías
En marzo, la CFTC presentó una demanda contra KuCoin. La demanda acusaba al intercambio de tratar ilegalmente en transacciones de futuros de mercancías fuera del intercambio y en transacciones de mercancías minoristas apalancadas, con margen o financiadas. La CFTC también declaró que KuCoin solicitó y aceptó órdenes para estas transacciones sin el registro adecuado.
La demanda detalló además que KuCoin permitió a los inversores negociar mercancías, incluidas Bitcoin, Ethereum y Litecoin. Esto sometió al intercambio a la jurisdicción de la CFTC y requirió que cumpliera con todas las regulaciones aplicables.
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La CFTC busca la devolución de ganancias ilícitas, sanciones monetarias civiles, prohibiciones permanentes de negociación y registro, y una orden judicial permanente contra futuras violaciones de la Ley de Intercambio de Mercancías (CEA) y las regulaciones de la CFTC. Tras la denuncia de la CFTC, el DOJ también presentó una demanda contra el intercambio y dos de sus cofundadores. La demanda del DOJ alega que los demandados violaron la Ley de Secreto Bancario.
El DOJ Afirma que KuCoin No Hizo Cumplir las Políticas de Lucha contra el Blanqueo de Capitales
El DOJ alegó además que KuCoin no hizo cumplir ninguna política de lucha contra el blanqueo de capitales (AML), lo que resultó en la transmisión de más de $4.000 millones en fondos sospechosos y criminales. El intercambio también supuestamente recibió $5.000 millones por operar "en las sombras de los mercados financieros".
El DOJ afirma que el intercambio no implementó procedimientos adecuados de conocimiento del cliente (KYC) desde julio de 2019 hasta junio de 2023. Curiosamente, en 2018, KuCoin anunció que estaba implementando un nuevo sistema KYC. Sin embargo, el aviso indicaba:
El KYC no es obligatorio, lo que significa que si el cliente elige no completar su KYC, el cliente siempre podría negociar sin restricciones.
Los fiscales de Nueva York dijeron en la denuncia: "La política de no-KYC de KuCoin fue integral para su crecimiento y éxito". Lyu ha enfatizado la dedicación de la empresa a trabajar con reguladores y formuladores de políticas. Se mantiene optimista sobre alcanzar una solución satisfactoria para todas las partes interesadas involucradas con la ayuda de A&O Shearman.
Reportaje de Cryptopolitan por Jai Hamid
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Jai Hamid
Jai Hamid ha estado cubriendo criptomonedas, mercados bursátiles, tecnología, la economía global y los eventos geopolíticos que afectan a los mercados durante los últimos 6 años. Ha trabajado con publicaciones centradas en blockchain, incluidas AMB Crypto, Coin Edition y CryptoTale, en análisis de mercado, grandes empresas, regulación y tendencias macroeconómicas. Se graduó en la London School of Journalism y ha compartido tres veces sus conocimientos sobre el mercado de criptomonedas en una de las principales cadenas de televisión de África.
