KuCoin si allea con uno studio legale multinazionale per affrontare il DOJ e la CFTC
KuCoin si allea con uno studio legale multinazionale per affrontare il DOJ e la CFTC
- KuCoin si allea con A&O Shearman per gestire le cause intentate dal DOJ e dalla CFTC.
- Nel marzo scorso, la CFTC ha presentato un reclamo accusando l'exchange di aver effettuato transazioni su materie prime in modo illegale senza la dovuta registrazione.
- Il DOJ sostiene che l'exchange abbia violato il Bank Secrecy Act e non abbia implementato procedure KYC e AML efficaci.
KuCoin si è alleata con lo studio legale multinazionale A&O Shearman per gestire le cause legali in corso intentate dal Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ) e dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC). L'azienda ha inoltre intrattenuto più round di comunicazione con le agenzie.
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Il CEO Johnny Lyu ha espresso ottimismo riguardo all'esito di questi incontri. Secondo il reporter blockchain Colin Wu, Lyu ha detto che KuCoin sta facendo enormi sforzi per migliorare le sue operazioni, concentrandosi su sicurezza e conformità.
La CFTC accusa KuCoin di transazioni illegali di commodity
A marzo, la CFTC ha intentato una causa contro KuCoin. La causa accusava lo scambio di aver illegalmente trattato contratti futures su commodity fuori borsa e transazioni al dettaglio su commodity con leva, margine o finanziate. La CFTC ha anche dichiarato che KuCoin ha sollecitato e accettato ordini per queste transazioni senza la dovuta registrazione.
L'atto accusatorio dettagliava ulteriormente che KuCoin consentiva agli investitori di scambiare commodity, tra cui Bitcoin, Ethereum e Litecoin. Ciò ha portato lo scambio sotto la giurisdizione della CFTC e ha richiesto il rispetto di tutte le normative applicabili.
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La CFTC chiede la restituzione dei profitti illeciti, sanzioni monetarie civili, divieti permanenti di trading e registrazione, e un'inibizione permanente contro ulteriori violazioni del Commodity Exchange Act (CEA) e delle regolamentazioni CFTC. Seguendo la denuncia della CFTC, il DOJ ha anche presentato una causa contro l'exchange e due dei suoi co-fondatori. La causa del DOJ allega che gli imputati hanno violato il Bank Secrecy Act.
Il DOJ sostiene che KuCoin non abbia fatto rispettare le politiche AML
Il DOJ ha ulteriormente sostenuto che KuCoin non abbia fatto rispettare alcuna politica antiriciclaggio (AML), risultando nella trasmissione di oltre 4 miliardi di dollari in fondi sospetti e criminali. Lo scambio avrebbe inoltre ricevuto 5 miliardi di dollari operando "nelle ombre dei mercati finanziari".
Il Dipartimento di Giustizia (DOJ) sostiene che lo scambio non abbia implementato procedure adeguate di conoscenza del cliente (KYC) dal luglio 2019 al giugno 2023. Curiosamente, nel 2018, KuCoin annunciò di aver implementato un nuovo sistema KYC. Tuttavia, l'avviso dichiarava:
Il KYC non è obbligatorio, il che significa che se il cliente sceglie di non completare il suo KYC, il cliente potrà sempre scambiare senza alcuna restrizione.
I procuratori di New York hanno dichiarato nella denuncia: "La politica no-KYC di KuCoin è stata fondamentale per la sua crescita e il suo successo". Lyu ha sottolineato la dedizione dell'azienda a collaborare con i regolatori e i decisori politici. Rimane ottimista sul raggiungimento di una soluzione soddisfacente per tutte le parti interessate con l'aiuto di A&O Shearman.
Reportage di Cryptopolitan di Jai Hamid
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
