KuCoin s'associe à un cabinet d'avocats multinational pour affronter le DOJ et la CFTCKuCoin s'est associé au cabinet d'avocats multinational A&O Shearman pour gérer les poursuites en cours devant le ministère américain de la Justice (DOJ) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC). L'entreprise s'est également engagée dans plusieurs cycles de communication avec les agences.
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Le PDG Johnny Lyu a exprimé son optimisme quant à l'issue de ces réunions. Selon le journaliste blockchain Colin Wu, Lyu a déclaré que KuCoin déployait d'énormes efforts pour améliorer ses opérations, en se concentrant sur la sécurité et la conformité.
La CFTC accuse KuCoin de transactions illégales sur matières premières
En mars, la CFTC a intenté une action en justice contre KuCoin. Le procès accusait la bourse de négocier illégalement des transactions à terme sur matières premières hors bourse et des transactions de marchandises au détail avec effet de levier, avec marge ou financées. La CFTC a également déclaré que KuCoin sollicitait et acceptait des commandes pour ces transactions sans enregistrement approprié.
La poursuite précise en outre que KuCoin permet aux investisseurs d'échanger des matières premières, notamment Bitcoin, Ethereumet Litecoin. Cela a placé la bourse sous la juridiction de la CFTC et l'a obligée à se conformer à toutes les réglementations applicables.
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La CFTC demande la restitution, des sanctions civiles pécuniaires, des interdictions permanentes de négociation et d'enregistrement, ainsi qu'une injonction permanente contre de nouvelles violations de la Commodity Exchange Act (CEA) et des réglementations de la CFTC. Suite à la plainte de la CFTC, le DOJ a également intenté une action en justice contre la bourse et deux de ses cofondateurs. Le procès du DOJ allègue que les accusés ont violé la loi sur le secret bancaire.
Le DOJ affirme que KuCoin n'a pas appliqué les politiques AML
Le DOJ a en outre allégué que KuCoin n'avait appliqué aucune politique de lutte contre le blanchiment d'argent (AML), ce qui avait entraîné la transmission de plus de 4 milliards de dollars de fonds suspects et criminels. La bourse aurait également reçu 5 milliards de dollars en opérant « dans l’ombre des marchés financiers ».
Le DOJ affirme que la bourse n'a pas réussi à mettre en œuvre des procédures adéquates de connaissance du client (KYC) entre juillet 2019 et juin 2023. Fait intéressant, en 2018, KuCoin a annoncé la mise en œuvre d'un nouveau système KYC. Cependant, l'avis indiquait :
Le KYC n'est pas obligatoire, ce qui signifie que si le client choisit de ne pas compléter son KYC, il peut toujours négocier sans aucune restriction.
Les procureurs de New York ont déclaré dans la plainte : « La politique de non-KYC de KuCoin faisait partie intégrante de sa croissance et de son succès. » Lyu a souligné l'engagement de l'entreprise à travailler avec les régulateurs et les décideurs politiques. Il reste optimiste quant à la possibilité de parvenir à une solution satisfaisante pour toutes les parties prenantes impliquées avec l'aide d'A&O Shearman.
Reportage cryptopolitain de Jai Hamid
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