US-Bundesgericht ebnet den Weg für Sammelklage der HelbizCoin-Investoren

In einer bedeutenden rechtlichen Entwicklung hat ein US-Bundesgericht einer Sammelklage gegen die Ersteller von HelbizCoin grünes Licht gegeben. Diese Klage, die seit fast drei Jahren anhängig ist, wirft der italienischen E-Roller-Sharing-Firma HelBiz und ihren Partnern betrügerische Aktivitäten und Verstöße gegen Wertpapiergesetze vor. 

Der Fall dreht sich um ein Initial Coin Offering (ICO), das HelBiz im Jahr 2018 durchführte, wobei es 38,6 Millionen US-Dollar einsammelte und einen ERC-20-Token herausgab, an dem einer der Ethereum-Gründer, Anthony Di Iorio, beteiligt war. Dieser Artikel geht auf die jüngste Entscheidung des Gerichts, den Hintergrund des Falls und seine Auswirkungen auf die Kryptowährungsbranche ein.

Hintergrund des Rechtsstreits

Die Sammelklage gegen Helbiz, ihren CEO Salvatore Palella und die verbundenen Partner wurde ursprünglich im Jahr 2020 eingereicht und im März 2022 geändert. Der Kern des Falls dreht sich um HelbizCoin, das die Investoren als betrügerisches Schema charakterisierten, das als „Rug Pull“ und „Pump-and-Dump“-Operation beschrieben wurde. Die Investoren, deren Zahl bis zu 20.000 betragen kann, sind der Ansicht, dass HelBiz falsche Aussagen und Versprechungen machte, um Menschen zum Kauf der Coins zu verleiten, wobei der Großteil der während des ICO eingesammelten Gelder angeblich vom Unternehmen zurückbehalten wurde.

In einer bemerkenswerten Wendung behauptete die Klage, HelbizCoin sei nach Bundesgesetz ein Wertpapier, ein Punkt der Kontroverse mit erheblichen Auswirkungen auf den Kryptowährungsmarkt. Die Klage war nicht ohne Herausforderungen, da sie zunächst im Januar 2021 von einem Richter eines niedrigeren Gerichts abgewiesen wurde, der sich auf ein Präzedenzurteil des Obersten Gerichtshofs aus dem Jahr 2010 berief, das die Reichweite der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze über die US-Grenzen hinaus einschränkte. Der Fall wurde jedoch im Oktober 2021 wiederbelebt, als das 2. US-Berufungsgericht die Entscheidung des Richters des niedrigeren Gerichts für fehlerhaft befand.

Urteil des Gerichts

Am 1. September 2023 entschied das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York im HelbizCoin-Fall. Das Gericht gab den Investoren teilweise recht, indem es einige Anträge auf Klageabweisung gewährte, andere jedoch ablehnte. Bemerkenswerterweise wurden alle Ansprüche gegen bestimmte Beklagte, darunter Paysafe, Skrill, Decentral und Alphabit, aufgrund mangelnder persönlicher Zuständigkeit über diese Entitäten abgewiesen. Einige Ansprüche gegen die verbleibenden Beklagten, darunter Vertragsbruch, unerlaubte Handlung (tortious interference) und bestimmte Wertpapieransprüche, wurden ebenfalls abgewiesen, weil sie keine Klagegrundlage darstellten.

Die Entscheidung von Richter Louis Stanton validierte jedoch die Ansprüche der Investoren in verschiedenen Hinsichten. Das Gericht fand, dass die Kläger Ansprüche auf Betrug, Preismanipulation, Verstöße gegen Wertpapiergesetze, Warenrechtsgesetze, den RICO-Akt (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act) und ungerechtfertigte Bereicherung gegen bestimmte Beklagte hinreichend dargelegt hatten.

Ein besonders folgenreicher Aspekt der Entscheidung des Gerichts war seine Feststellung, dass der von HelBiz während des ICO ausgegebene ERC-20-Token nach Bundesgesetz als Wertpapier qualifiziert. Diese Entscheidung hat erhebliche Auswirkungen auf die Einstufung von Kryptowährungen und Token und könnte möglicherweise Präzedenzfälle für zukünftige Fälle mit ähnlichen Problemen setzen.

Blockchain-Transparenz und Beweise

In einer Ära, in der die Blockchain-Technologie für ihre Transparenz gefeiert wird, nutzte der HelbizCoin-Fall den Ethereum-Ledger umfangreich, um die Ansprüche der Investoren zu stützen. Die Klage enthielt mehrere Diagramme, die demonstrierten, was die Investoren als „Spoof-Trading“ während des ICO charakterisierten. Darüber hinaus wurden Beweise für mehrere „Genesis-Wallets“ vorgelegt, die an ursprüngliche Investoren wie Anthony Di Iorio ausgegeben wurden. Diese Wallets waren angeblich an ähnlichem Verhalten bei ICOs beteiligt, die von Di Iorio unterstützt wurden, einschließlich EOS.

Michael Kanovitz, der Anwalt, der die Investoren vertritt, betonte die Bedeutung der Blockchain-Transparenz bei der Aufdeckung betrügerischer Aktivitäten. Er verglich das Auftreten mehrerer Genesis-Wallets mit einem Fingerabdruck, der auf eine begrenzte Anzahl von Personen weltweit hinweist. Darüber hinaus bemerkte er, dass diese Genesis-Wallets in ICOs verwickelt waren, die von Di Iorio unterstützt wurden, was den Verdacht auf koordinierte Aktivitäten erweckte.

Es ist jedoch erwähnenswert, dass die Klage zwar behauptete, Di Iorio, ein Berater von Helbiz, habe falsche und irreführende Aussagen über das HelbizCoin-ICO in Bitcoin Magazine veröffentlicht, aber keine konkreten Beweise dafür vorlegte, dass er diese Aussagen tatsächlich gemacht hatte. Das Gericht hielt diese Schlussfolgerung für spekulativ und somit unzureichend, um nachzuweisen, dass Di Iorio falsche Informationen verbreitet hatte.

Fazit

Die jüngste Entscheidung des Bundesgerichts, die Sammelklage gegen die Ersteller von HelbizCoin zuzulassen, unterstreicht die wachsende Aufsicht und die rechtlichen Herausforderungen, denen die Kryptowährungsbranche gegenübersteht. Die Feststellung der Entscheidung, dass der während des ICO ausgegebene ERC-20-Token als Wertpapier qualifiziert, kann weitreichende Auswirkungen auf die Regulierung von Kryptowährungen und Token in den Vereinigten Staaten haben. Darüber hinaus hebt der Fall die Rolle der Blockchain-Transparenz bei der Aufdeckung potenzieller betrügerischer Aktivitäten hervor und betont die Notwendigkeit rechtlicher Klarheit in der sich entwickelnden Landschaft digitaler Vermögenswerte.