美国联邦法院为HelbizCoin投资者集体诉讼扫清障碍

在一项重大的法律进展中，美国联邦法院批准了对HelbizCoin创建者提起的集体诉讼。这场持续了近三年的诉讼指控意大利电动滑板车共享公司HelBiz及其合作伙伴从事欺诈活动并违反证券法。 

该案件围绕HelBiz在2018年进行的首次代币发行（ICO）展开，当时它筹集了3860万美元，并发行了一种涉及以太坊创始人之一Anthony Di Iorio的ERC-20代币。本文深入探讨了法院最近的裁决、案件背景及其对加密货币行业的影响。

诉讼背景

针对HelBiz、其首席执行官Salvatore Palella及相关合作伙伴的集体诉讼最初于2020年提起，并于2022年3月进行了修正。案件的核心围绕HelbizCoin展开，投资者声称这是一种被称为“撤池跑路”（rug pull）和“拉高出货”（pump-and-dump）的欺诈计划。多达20,000名投资者声称，HelBiz发表了虚假陈述和承诺，诱导人们购买代币，而ICO期间筹集的大部分资金据称被公司保留。

值得注意的是，诉讼声称HelbizCoin根据联邦法律属于证券，这一点存在争议，并对加密货币市场产生重大影响。诉讼并非没有挑战，因为初审法官于2021年1月以2010年最高法院先例为由驳回了该诉讼，该先例限制了联邦证券法在美国境外的适用范围。然而，2021年10月，美国第二巡回上诉法院认为初审法官的决定有误，从而恢复了该案件。

法院裁决

2023年9月1日，美国纽约南区联邦地区法院对HelbizCoin案作出裁决。法院部分支持了投资者，批准了部分驳回动议，同时驳回了其他动议。值得注意的是，由于缺乏对这些实体的个人管辖权，针对某些被告（包括Paysafe、Skrill、Decentral和Alphabit）的所有索赔均被驳回。针对其余被告（包括违约、不当干涉和某些证券索赔）的部分索赔也因未能陈述索赔理由而被驳回。

然而，Louis Stanton法官的裁决确实在多个方面验证了投资者的索赔。法院认为，原告充分陈述了针对特定被告的欺诈、价格操纵、违反证券法、商品法、RICO（ racketeer Influenced and Corrupt Organizations，即有组织犯罪控制法）法以及不当得利的索赔。

法院裁决中一个特别具有决定性的方面是，它确定HelBiz在ICO期间发行的ERC-20代币根据联邦法律属于证券。这一裁决对加密货币和代币的分类具有重大影响，可能为涉及类似问题的未来案件确立先例。

区块链透明度和证据

在区块链技术因其透明度而备受赞誉的时代，HelbizCoin案广泛使用以太坊账本来支持投资者的索赔。投诉中包含了多张图表，展示了投资者所称的ICO期间的“幌骗交易”（spoof trading）。此外，还向Anthony Di Iorio等初始投资者提供了多个“创世钱包”的证据。据称，这些钱包参与了Di Iorio支持的ICO，包括EOS。

代表投资者的律师Michael Kanovitz强调了区块链透明度在揭露欺诈活动方面的重要性。他将遇到多个创世钱包比作指纹，指向全球少数几个人。此外，他指出这些创世钱包参与了Di Iorio支持的ICO，引发了对协调活动的怀疑。

然而，值得一提的是，虽然投诉声称Di Iorio（HelBiz的顾问）在《比特币杂志》上发表了关于HelbizCoin ICO的虚假和误导性陈述，但并未提供确凿证据证明他确实发表了这些陈述。法院认为这一结论是推测性的，因此不足以证明Di Iorio传播了虚假信息。

结论

联邦法院最近允许对HelbizCoin创建者提起集体诉讼的决定，凸显了加密货币行业面临的日益严格的审查和法律挑战。裁决确定ICO期间发行的ERC-20代币属于证券，这可能对美国监管加密货币和代币产生深远影响。此外，该案凸显了区块链透明度在揭露潜在欺诈活动中的作用，并强调了在数字资产不断发展的格局中法律清晰度的必要性。