Südkoreanischer Krypto-CEO wegen Manipulation des virtuellen Marktes zu 3 Jahren Gefängnis verurteilt

Am 4. Februar verurteilte die Strafabteilung des Bezirksgerichts Seoul Süd (Vorsitzende Richterin Lee-hee) Lee Jong-hwan, den CEO eines südkoreanischen Kryptowährungsunternehmens, zu einer Haftstrafe von bis zu 3 Jahren wegen Manipulation der Preise virtueller Vermögenswerte.

Lee Jong-hwan wurde zusätzlich mit einer Geldstrafe von 500 Millionen Won und einer weiteren Geldstrafe von 846,56 Millionen Won belegt, weil er am Vortag gegen die Bestimmungen zum Schutz von Nutzern virtueller Vermögenswerte verstoßen hatte. Kang Min-cheol, ein ehemaliger Mitarbeiter, gegen den ebenfalls Anklage erhoben wurde, erhielt eine zweijährige Haftstrafe mit dreijähriger Bewährungszeit.

Gericht enthüllt Methoden hinter der Manipulation des ACE-Coin-Preises

Hankyung, ein lokales Nachrichtenportal, berichtete, dass das Gericht festgestellt habe, dass Lee Preismanipulationen , indem er wiederholt „ACE Coin“, der auf der virtuellen Vermögensbörse Bithumb gelistet war, zu merklich höheren oder niedrigeren Preisen gekauft und verkauft habe.

Laut Gericht sind Gewinne selbst bei steigenden Preisen in einer Struktur, in der sich teure Käufe und günstige Verkäufe in sehr kurzen Abständen wiederholen, schwer vorherzusagen; bei fallenden Preisen steigen die Verluste mit Sicherheit. Das Gericht merkte ferner an, dass dies kaum als typische Investitionstätigkeit anzusehen sei, da kein anderes rationales Ziel als die Steigerung des Handelsvolumens bestehe.

Das Gericht stellte außerdem fest, dass Lee häufig Scheinkaufaufträge mit sehr geringer Ausführungswahrscheinlichkeit erteilte. Dies deutete auf eine lange Reihe von Kaufaufträgen am Ende des Orderbuchs hin, wodurch eine Kaufmauer entstand.

Hankyung berichtete, dass das Gericht ansah die von der Staatsanwaltschaft erhobenen Vorwürfe illegaler Gewinne in Höhe von 7,1 Milliarden Won als unzureichend erachtete Beweise . Laut Bericht lag dies daran, dass die Staatsanwaltschaft die Transaktionsbeträge und Provisionen für gezielte Käufe und Verkäufe nicht präzise ermittelt hatte und zudem Transaktionen, die nicht Gegenstand der Anklage waren, in die Berechnung der unrechtmäßig erworbenen Gewinne einbezogen hatte.

Das Gericht erklärte: „Das Gesetz zum Schutz der Nutzer virtueller Vermögenswerte betrachtet Gewinne, die durch Verstöße erzielt wurden, als Bestandteil der strafrechtlichen Sanktionen, und daher muss der Wert streng und sorgfältig berechnet werden.“

Infolgedessen erhielt der Angeklagte eine mildere Strafe als von der Staatsanwaltschaft gefordert (10 bzw. 6 Jahre Haft).

Südkorea verstärkt die Aufsicht über Kryptomarktmanipulation

Dieses Urteil stellt die erste Verurteilung nach dem neuen Gesetz zum Schutz von Nutzern virtueller Vermögenswerte dar, das Kraft . Das Gericht erklärte: „Meines Wissens ist dies wahrscheinlich der erste Fall, der zu einem Urteil nach diesem Gesetz geführt hat.“

Das Gericht stellte ferner fest, dass die Handlungen der Angeklagten ein schweres Verbrechen darstellen, das das Vertrauen der Nutzer in den Markt für virtuelle Vermögenswerte ernsthaft untergräbt und dessen Funktion der fairen Preisbildung beeinträchtigt.

Rechtsexperten zufolge wirft das Urteil auch Licht auf die Funktionsweise von Manipulationsmethoden in illiquiden Märkten. Rechtsanwalt Lee Bo-hyun von der Kanzlei Hwawoo erklärte, das Urteil zeige, dass Preismanipulation dann vorliegt, wenn das Handelsvolumen eines Vermögenswerts absichtlich erhöht wird, um Kaufdruck auf Börsen für virtuelle Vermögenswerte zu erzeugen, denen institutionelle Anleger fehlen.

Gemäß dem Gesetz zum Schutz von Nutzern virtueller Vermögenswerte können unlautere Handelspraktiken strafrechtlich verfolgt werden. Dazu gehören Freiheitsstrafen von mindestens einem Jahr oder Geldstrafen in Höhe des Drei- bis Fünffachen des illegalen Gewinns. Es ist auch eine Geldstrafe von bis zu 4 Milliarden Won möglich, was dem Doppelten des unrechtmäßig erlangten Gewinns entspricht.

Laut der südkoreanischen Finanzdienstleistungskommission (FSC) ermächtigt die FSC außerdem, unlautere Handelspraktiken zu untersuchen und entsprechende Maßnahmen zu ergreifen sowie VASPs zu beaufsichtigen und zu prüfen. Die Finanzaufsichtsbehörde ist für die Prüfung der VASPs zuständig.

Die Untersuchung von Personen, die im Verdacht stehen, beteiligt zu sein, fällt in den Zuständigkeitsbereich der FSC und der FSS. Die FSC ist befugt, den Fall an die Staatsanwaltschaft weiterzuleiten, eine Betriebsschließung anzuordnen oder Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, wenn ein Verstoß gegen das Gesetz festgestellt wird.