FTX unter Beschuss: SEC und CFTC erheben Anklage gegen ehemaligen Exekutiv wegen betrügerischen Verhaltens
FTX
- Nishad Singh, der ehemalige technische Direktor bei FTX, hat vor dem Bezirksgericht in Manhattan seine Schuld an drei Anklagepunkten wegen Betrugs anerkannt.
- Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben zivilrechtliche Klagen gegen ihn erhoben.
Am 28. Februar gab Nishad Singh, der ehemalige Direktor für Technik bei FTX, im Bezirksgericht von Manhattan einen Schuldeingeständnis in drei Anklagepunkten wegen Betrugs ab. Am selben Tag verkündeten die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zivilrechtliche Anklagen gegen ihn. Laut einem Vergleich mit den Staatsanwaltschaften bekannte sich Singh vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York in einem Punkt der Drahtbetrugsschuld sowie der Verschwörung zur Begehung von Drahtbetrug und Warenbetrug gegenüber FTX-Kunden schuldig.
SEC und CFTC erheben Anklage gegen Nishad Singh
Die CFTC hat Singh wegen Betrugs durch Aneignung sowie der Beihilfe und Anstiftung zum von Samuel Bankman-Fried, FTX und Alameda Research begangenen Betrug angeklagt. Die Beschwerde der SEC besagt, dass Singh die Betrugsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 verletzt habe. Zudem wird darin weiter ausgeführt, dass Singh sich der Führung der Unternehmen durch Bankman-Fried ohne Rücksicht auf verantwortungsvolle Unternehmenskontrollen und angemessenes Verhalten entweder bewusst war oder grob fahrlässig darin war, dies nicht zu bemerken.
Singh hat einem vorgeschlagenen Zustimmungsbefehl zugestimmt, ohne die CFTC-Beschuldigungen anzufechten. Laut der SEC wird er einer zweigeteilten Einigung mit zahlreichen Bedingungen unterliegen, die die Genehmigung durch das Gericht erfordern. Dazu gehören ein dauerhafter Unterlassungsbefehl gegen Verstöße gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze, ein Unterlassungsbefehl gegen sein Verhalten und ein Verbot, als Offizier oder Direktor zu fungieren.
Zusätzlich wird das Gericht entscheiden, ob er verpflichtet werden soll, unrechtmäßig erzielte Gewinne abzugeben und Vorprozesszinsen und/oder eine zivilrechtliche Strafe zu zahlen.
Die SEC und die CFTC haben den ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried, die ehemalige Alameda-Research-CEO Caroline Ellison und den ehemaligen FTX-Cheftechnologier Gary Wang wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze angeklagt. Ellison und Wang haben ihre Fälle mit der SEC beigelegt, haben jedoch zugestimmt, ihre Fälle bei der CFTC ruhen zu lassen. Währenddessen ruhen die SEC- und CFTC-Fälle gegen Bankman-Fried bis zum Abschluss seiner strafrechtlichen Verhandlung.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence berichtet seit über 5 Jahren über Kryptomärkte und Technologie. Zuvor hat er Krypto-Einblicke und Analysen für TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine und die Recording Academy geteilt, bevor er in den Web3-Bereich wechselte. Bei Cryptopolitan ist er Spezialist für Krypto-Preisschätzungen. Nach Abschluss seines Bachelorstudiums hat er sich einem Masterstudiengang in IT-Cybersicherheit an der Maria Curie-Skłodowska-Universität gewidmet.
