FTX под огнем: SEC и CFTC предъявляют обвинения бывшему руководителю за мошенническое поведение
FTX
- Нисад Сингх, бывший директор по инженерным вопросам в FTX, признал себя виновным в Манхэттенском окружном суде по трём пунктам уголовного мошенничества.
- Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) предъявили ему гражданские обвинения.
28 февраля Нишад Сингх, бывший директор по инженерии в FTX, признал себя виновным в окружном суде Манхэттена по трем пунктам уголовного мошенничества. В тот же день Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявили о предъявлении ему гражданских обвинений. Согласно соглашению о признании вины с прокурорами, Сингх признал себя виновным в Окружном суде США для Южного округа Нью-Йорка по одному пункту мошенничества с использованием средств связи, а также по сговору с целью совершения мошенничества с использованием средств связи и мошенничества с товарными фьючерсами против клиентов FTX.
SEC и CFTC предъявляют обвинения Нишаду Сингху
CFTC обвинила Сингха в мошенничестве путем присвоения, а также в пособничестве и подстрекательстве к мошенничеству, совершенному Сэмюэлем Бэнкман-Фридом, FTX и Alameda Research. В иске SEC утверждается, что Сингх нарушил положения о борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о биржевой торговле 1934 года. Кроме того, в нем далее утверждается, что Сингх либо знал, либо проявил безрассудство, не желая знать о том, что Бэнкман-Фрид управлял компаниями без учета надлежащего корпоративного контроля и соответствующего поведения.
Сингх согласился на предлагаемый порядок согласия, не оспаривая обвинения CFTC. По данным SEC, он будет подвергнут разделенному урегулированию со множеством условий, требующих одобрения суда. В их числе — постоянный судебный запрет на нарушение федеральных законов о ценных бумагах, запрет на его поведение и запрет на занятие должностей директора и должностного лица.
Кроме того, суд решит, должен ли он быть обязан вернуть незаконно полученные доходы и выплатить проценты до вынесения приговора и/или гражданский штраф.
SEC и CFTC предъявили обвинения бывшему генеральному директору FTX Сэму Бэнкман-Фриду, бывшему генеральному директору Alameda Research Кэролайн Эллисон и бывшему главному технологическому директору FTX Гэри Вангу за нарушение законов о ценных бумагах. Эллисон и Ванг урегулировали свои дела с SEC, но согласились приостановить свои дела в CFTC. Тем временем дела SEC и CFTC против Бэнкман-Фрида остаются приостановленными до завершения его уголовного процесса.
Не просто читайте новости о криптовалютах. Понимайте их. Подпишитесь на нашу рассылку. Это бесплатно.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является инвестиционной рекомендацией. Cryptopolitan.com не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимые исследования и/или консультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Дамилола Лоуренс
Дамилола Лоуренс освещает новости криптовалютных рынков и технологий уже более 5 лет. Ранее он публиковал криптоаналитические материалы и обзоры в TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine и The Recording Academy до перехода в сферу Web3. В Cryptopolitan он является специалистом по прогнозированию цен на криптовалюты. После получения степени бакалавра он поступил в магистратуру по направлению «Кибербезопасность в сфере IT» в Университете Марии Кюри-Склодовской.
