FTX bajo fuego: la SEC y la CFTC presentan cargos contra un ex ejecutivo por conducta fraudulenta
FTX
- Nishad Singh, exdirector de ingeniería en FTX, admitió su culpabilidad ante el tribunal distrital de Manhattan por tres cargos de fraude criminal.
- La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) y la Comisión de Futuros de Bienes Commodities (CFTC) anunciaron cargos civiles contra él.
El 28 de febrero, Nishad Singh, ex director de ingeniería en FTX, presentó una declaración de culpabilidad en el tribunal distrital de Manhattan por tres cargos de fraude criminal. El mismo día, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) anunciaron cargos civiles contra él. Según un acuerdo de confesión con los fiscales, Singh se declaró culpable en el Tribunal Distrital de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York de un cargo de fraude por correo electrónico, así como de conspiración para cometer fraude por correo electrónico y fraude de materias primas contra los clientes de FTX.
La SEC y la CFTC presentan cargos contra Nishad Singh
La CFTC ha acusado a Singh de fraude por malversación, así como de ayudar y animar al fraude cometido por Samuel Bankman-Fried, FTX y Alameda Research. La queja de la SEC alega que Singh violó las disposiciones anti-fraude de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934. Además, establece que Singh era consciente o fue imprudente al no ser consciente de la operación de las empresas por parte de Bankman-Fried sin tener en cuenta los controles corporativos responsables y la conducta adecuada.
Singh ha aceptado un orden de consentimiento propuesta sin impugnar los cargos de la CFTC. Según la SEC, estará sujeto a un acuerdo bifurcado con numerosas condiciones que requieren la aprobación del tribunal. Estas incluyen una orden judicial permanente de no violar las leyes federales de valores, una orden judicial contra su conducta y una prohibición de actuar como oficial y director.
Además, el tribunal decidirá si debe ser requerido a devolver cualquier ganancia ilícita y pagar intereses previos al juicio y/o una multa civil.
La SEC y la CFTC han acusado al ex CEO de FTX Sam Bankman-Fried, a la ex CEO de Alameda Research Caroline Ellison y al ex Director de Tecnología de FTX Gary Wang de violaciones de las leyes de valores. Ellison y Wang han resuelto sus casos con la SEC, pero han consentido en mantener sus casos en la CFTC. Mientras tanto, los casos de la SEC y la CFTC contra Bankman-Fried permanecen suspendidos hasta la conclusión de su juicio criminal.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence cubre noticias sobre mercados cripto y tecnología desde hace más de 5 años. Anteriormente compartió análisis e ideas sobre criptomonedas para TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine y The Recording Academy antes de pasar al sector Web3. En Cryptopolitan, es especialista en predicciones de precios de criptomonedas. Tras completar su licenciatura, está cursando actualmente un máster en Ciberseguridad de TI en la Universidad Maria Curie-Skłodowska.
