FTX sous les projecteurs : La SEC et la CFTC intentent des poursuites contre un ancien dirigeant pour conduite frauduleuse
FTX
- Nishad Singh, l'ancien directeur de l'ingénierie chez FTX, a plaidé coupable devant le tribunal district de Manhattan pour trois chefs d'accusation de fraude criminelle.
- La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé des accusations civiles à son encontre.
Le 28 février, Nishad Singh, l'ancien directeur de l'ingénierie chez FTX, a plaidé coupable devant le tribunal de district de Manhattan pour trois chefs de fraude pénale. Le même jour, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé des accusations civiles contre lui. Selon un accord de plaidoyer avec les procureurs, Singh a plaidé coupable devant le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York pour un chef de fraude par voie électronique, ainsi que de complot en vue de commettre une fraude par voie électronique et une fraude sur les matières premières à l'encontre des clients de FTX.
La SEC et la CFTC intentent des poursuites contre Nishad Singh
La CFTC a accusé Singh de fraude par détournement, ainsi que d'aidant et complice de fraude commise par Samuel Bankman-Fried, FTX et Alameda Research. La plainte de la SEC allègue que Singh a violé les dispositions anti-fraude de la Securities Act de 1933 et de la Securities Exchange Act de 1934. Elle indique en outre que Singh était soit au courant, soit a fait preuve de négligence en ne se renseignant pas sur le fait que Bankman-Fried dirigeait les entreprises sans égard pour les contrôles d'entreprise responsables et la conduite appropriée.
Singh a accepté un ordre de consentement proposé sans contester les accusations de la CFTC. Selon la SEC, il sera soumis à un règlement bifurqué avec de nombreuses conditions qui nécessitent l'approbation du tribunal. Celles-ci incluent une injonction permanente contre la violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières, une injonction contre sa conduite et une interdiction de agir en tant qu'officier et administrateur.
De plus, le tribunal décidera s'il doit être tenu de restituer les gains illicites et de payer des intérêts préjudiciels et/ou une amende civile.
La SEC et la CFTC ont accusé l'ancien PDG de FTX, Sam Bankman-Fried, l'ancienne PDG d'Alameda Research, Caroline Ellison, et l'ancien directeur technique de FTX, Gary Wang, d'avoir violé les lois sur les valeurs mobilières. Ellison et Wang ont réglé leurs affaires avec la SEC, mais ont consenti à maintenir leurs affaires devant la CFTC. Pendant ce temps, les affaires de la SEC et de la CFTC contre Bankman-Fried restent suspendues jusqu'à la conclusion de son procès pénal.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence couvre les actualités des marchés cryptographiques et de la technologie depuis plus de 5 ans. Il a précédemment partagé des analyses et des perspectives sur la crypto pour TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine et The Recording Academy avant de se tourner vers le Web3. Chez Cryptopolitan, il est spécialiste des prévisions de prix en crypto. Après avoir obtenu son licence, il a entamé un master en cybersécurité informatique à l'Université Maria Curie-Skłodowska.
