FTX sob fogo: SEC e CFTC processam ex-executivo por conduta fraudulenta
FTX
- Nishad Singh, ex-diretor de engenharia da FTX, apresentou um plea de culpado no tribunal distrital de Manhattan por três acusações de fraude criminal.
- A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) anunciaram acusações civis contra ele.
Em 28 de fevereiro, Nishad Singh, ex-diretor de engenharia da FTX, entrou com um plea de culpa no tribunal distrital de Manhattan por três acusações de fraude criminal. No mesmo dia, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Bens (CFTC) anunciaram acusações civis contra ele. De acordo com um acordo de plea com os promotores, Singh se declarou culpado no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York por uma acusação de fraude por fios, bem como conspiração para cometer fraude por fios e fraude de commodities contra clientes da FTX.
SEC e CFTC processam Nishad Singh
A CFTC acusou Singh de fraude por apropriação indébita, bem como de auxiliar e instigar a fraude cometida por Samuel Bankman-Fried, FTX e Alameda Research. A queixa da SEC alega que Singh violou as disposições anti-fraude da Lei de Valores Mobiliários de 1933 e da Lei de Intercâmbio de Valores Mobiliários de 1934. Além disso, afirma ainda que Singh estava ciente ou foi imprudente ao não estar ciente da operação das empresas por Bankman-Fried sem considerar controles corporativos responsáveis e conduta adequada.
Singh concordou com uma ordem de consentimento proposta sem contestar as acusações da CFTC. De acordo com a SEC, ele estará sujeito a um acordo bifurcado com várias condições que exigem aprovação judicial. Isso inclui uma injunção permanente contra a violação das leis federais de valores mobiliários, uma injunção contra sua conduta e uma proibição de atuar como oficial e diretor.
Além disso, o tribunal decidirá se ele deve ser obrigado a devolver quaisquer ganhos ilícitos e pagar juros pré-julgamento e/ou uma penalidade civil.
A SEC e a CFTC acusaram o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, a ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o ex-diretor de tecnologia da FTX, Gary Wang, de violações das leis de valores mobiliários. Ellison e Wang resolveram seus casos com a SEC, mas consentiram em manter seus casos na CFTC. Enquanto isso, os casos da SEC e da CFTC contra Bankman-Fried permanecem suspensos até a conclusão de seu julgamento criminal.
Não apenas leia notícias sobre criptomoedas. Entenda-as. Inscreva-se em nossa newsletter. É grátis.
Aviso Legal. As informações fornecidas não constituem aconselhamento de negociação. A Cryptopolitan.com não assume responsabilidade por quaisquer investimentos realizados com base nas informações disponibilizadas nesta página. Recomendamos fortemente a realização de pesquisa independente e/ou consulta com um profissional qualificado antes de tomar qualquer decisão de investimento.
Damilola Lawrence
Damilola Lawrence cobre notícias sobre mercados de criptomoedas e tecnologia há mais de 5 anos. Ele já compartilhou insights e análises sobre cripto para TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine e The Recording Academy antes de migrar para o Web3. Na Cryptopolitan, é especialista em previsões de preços de criptomoedas. Após concluir sua graduação, iniciou seu mestrado em Cibersegurança de TI na Universidade Maria Curie-Skłodowska.
