CFTC stellt regulatorischen Verstoß durch den Krypto-Kreditgeber Celsius Network und seinen ehemaligen CEO fest

In einer jüngsten Entwicklung haben Ermittler der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Berichten zufolge festgestellt, dass die insolvente Krypto-Kreditplattform Celsius Network und ihr ehemaliger CEO, Alex Mashinsky, vor dem Zusammenbruch des Unternehmens gegen US-Regelungen verstoßen haben.

In einer bemerkenswerten Entwicklung haben Ermittler der US-amerikanischen Commodity Futures Trading Commission (CFTC) festgestellt, dass das insolvente Kryptowährungskreditunternehmen Celsius Network zusammen mit seinem ehemaligen Chief Executive Officer, Alex Mashinsky, angeblich gegen US-Regulierungen verstoßen hat. 

Dieser Schlussfolgerung geht eine intensive Untersuchung der Geschäftspraktiken des Unternehmens vor seinem Zusammenbruch voraus und markiert einen bedeutenden Meilenstein in der Aufsicht über Kryptowährungsunternehmen in den USA. Sie unterstreicht gleichzeitig die Herausforderungen, denen der Sektor der digitalen Vermögenswerte in Bezug auf Regulierung und Compliance gegenübersteht.

Ermittlungen decken potenzielle Fehler auf

Diese Erkenntnisse wurden durch Quellen bekannt, die mit der Angelegenheit vertraut sind, aber aus Gründen der Sensibilität der Feststellung anonym bleiben möchten. Sie gaben an, dass die Agentur, falls eine Mehrheit der CFTC-Kommissare dieser Schlussfolgerung zustimmt, noch in diesem Monat eine Klage vor einem Bundesgericht einreichen könnte. Anwälte der Durchsetzungsabteilung kamen zu dem Schluss, dass Celsius Anleger getäuscht und sich bei der Aufsichtsbehörde hätte registrieren lassen müssen, und dass der ehemalige CEO Alex Mashinsky ebenfalls gegen Vorschriften verstoßen hat.

Laut Insolvenzanträgen untersuchen neben der CFTC auch die Securities and Exchange Commission (SEC) und Bundesstaatsanwälte in Manhattan das Celsius Network. Allerdings haben keine dieser Einrichtungen, einschließlich der Vertreter und Anwälte von Celsius sowie Mashinsky und seines Anwalts, Kommentare zu den laufenden Ermittlungen abgegeben.

Während der Pandemie erlangte Celsius Network erhebliche Popularität, indem es Kredite und Zinssätze für Krypto-Einlagen anbot, die höher waren als die im traditionellen Finanzwesen angebotenen. Der Zusammenbruch des TerraUSD-Tokens und ein allgemeiner Rückgang des Kryptomarktes führten jedoch dazu, dass riskante Unternehmungen nach hinten losgingen, was zu einer massiven Welle von Kundenabgängen führte. Trotz der Bestreitung erheblicher Verluste sperrte Celsius im Juni 2022 die Auszahlungen der Kunden und beantragte einen Monat später den Schutz vor Gläubigern im Rahmen einer Insolvenz.

Rechtliche Verwicklungen und Kontroversen

Die Folgen des Zusammenbruchs von Celsius Network waren weitreichend. Die Generalstaatsanwältin von New York, Letitia James, erhob den Vorwurf, Mashinsky habe den rückläufigen Finanzzustand des Unternehmens verfälscht und falsche Aussagen über die Sicherheit der Plattform getätigt. James behauptete, Mashinsky habe eine große Anzahl von Anlegern betrogen, was Milliarden von Dollar betrug.

Mashinsky hat versucht, diese Vorwürfe abzuweisen, indem er argumentierte, dass die Angebote von Celsius nicht als Wertpapiere oder Rohstoffe betrachtet werden könnten, da der Kreditgeber unabhängig von der Leistung des Unternehmens stets einen festen Zinssatz bot.

Sollte die CFTC gegen Celsius und Mashinsky eine bundesweite Durchsetzungsmaßnahme ergreifen, wäre dies die neueste in einer Reihe ähnlicher Maßnahmen dieses Jahres seitens der US-Behörden gegen Krypto-Unternehmen. Die CFTC und die SEC haben zuvor die Krypto-Börsen Binance Holdings Ltd. und Coinbase Global Inc. wegen angeblicher regulatorischer Verstöße verklagt.

Fazit

Die Maßnahmen der CFTC gegen Celsius Network sind Teil einer breiteren Debatte über die sich wandelnde Rolle der Aufsichtsbehörden im Zeitalter der digitalen Finanzen. Die Vorwürfe gegen Celsius und seinen ehemaligen CEO dienen als deutliche Erinnerung an die potenziellen Risiken in der Krypto-Branche und die Notwendigkeit strenger Regulierung und Aufsicht. Mit der zunehmenden Akzeptanz von Kryptowährungen entwickelt sich die regulatorische Landschaft kontinuierlich weiter, und Fälle wie dieser dienen als wertvolle Präzedenzfälle. Sie betonen die Bedeutung der regulatorischen Compliance, des Risikomanagements und der Transparenz in der aufstrebenden Welt der digitalen Vermögenswerte.