- 马耳他对OKX处以120万美元罚款，因其反洗钱违规和合规失败。
- FIAU指出OKX存在风险评估薄弱、交易监控不力及开户环节疏漏等问题。
- OKX表示已通过技术升级和自愿采取纠正措施提升了合规水平。
- 此次处罚紧随全球审查而来，包括5.05亿美元的美国和解案及欧盟反洗钱调查。
马耳他当局对加密货币交易所OKX处以罚款，因其违反了该岛国的反洗钱法规，这是该加密货币交易所一系列监管挫折中的最新一起。
马耳他的金融情报分析单位（FIAU）本月对OKX的当地子公司处以110万欧元的罚款，价值120万美元。
马耳他金融情报分析单位对OKX处以110万欧元罚款
根据FIAU周四发布的通知，这笔罚款是在2023年4月的一次现场合规检查后得出的，该检查揭示了多项失败。基于该独立政府机构对这些失败的论点，他们表示其中一些被认为是系统性和严重的。
此外，FIAU声称OKX的业务风险评估未能充分调查与其产品相关的潜在洗钱风险。
此外，该机构透露，OKX被发现未对约一半的受监管者检查的客户文件进行入职风险评估。此外，它还对外部报告和交易监控提出了担忧。
然而，为了为自己辩护，OKX声称在過去两年中密切遵循了制定的规则。为了支持这一点，OKX的代表说：“在过去两年中，我们实施了一个全面的合规计划，包括技术升级、加强监控和强大的补救措施。”
此外，该代表强调，该平台已自愿采取纠正措施，FIAU对此表示认可。该机构没有立即回应置评请求。
OKX因违反规定而面临马耳他方面的重大罚款
1月23日，前身为OKEx的OKX宣布，它已通过其在马耳他的欧洲总部获得了MiCA“预授权”。随后，该交易所宣布其服务已获得“护照”资格，可在整个欧洲经济区提供服务。
1月下旬，马耳他金融服务管理局对OKX处以304,000美元（334,260美元）的罚款，原因是违反了未指明的法规。此外，OKX同意指定一个独立的第三方服务提供商来审查其治理框架。
此外，2月下旬，总部位于塞舌尔的OKX母公司同意向美国当局支付超过5亿美元以达成和解，原因是未能注册为货币传输业务。大约在同一时间，OKX上个月成为泰国证券监管机构对其无证运营提出的刑事投诉的对象。
OKX在Bybit黑客攻击指控中面临越来越多的审查
对OKX在马耳他处以120万美元的罚款紧随彭博社3月份的一份报告之后，该报告揭露欧盟监管机构正在调查该交易所涉嫌参与洗钱1亿美元，与Bybit黑客攻击有关。
Bybit首席执行官Ben Zhou此前曾指控OKX的Web3代理使黑客能够在2025年2月15亿美元的黑客攻击后转移约40,233枚Ether——价值约1亿美元。
OKX回应了Zhou的指控，否认有任何欧盟调查正在进行中，并指责Bybit散布虚假信息。
来自马耳他FIAU的最新新闻也紧随最近的报道，这些报道表明OKX聘请了前纽约州州长Andrew Cuomo作为顾问，以应对导致其认罪和在美国支付5.05亿美元罚款的联邦刑事调查。
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Nellius Irene
Nellius 是一位商业管理与信息技术专业毕业生，拥有五年加密货币行业经验，同时也是 Bitcoin Dada 的毕业生。她曾为多家领先的媒体出版物撰稿，包括 BanklessTimes、Cryptobasic 和 Riseup Media。
