マルタのFIAUがOKXにAML違反で110万ユーロの罰金を科す

マルタ当局は、暗号通貨取引所であるOKXに、島国のマネーロンダリング防止規制違反で罰金を科した。これは同取引所の一連の規制上の後退の最新のものだ。

マルタの金融情報分析ユニット（FIAU）は、今月 OKXの現地子会社 に110万ユーロ（約120万ドル）の罰金を科した。

マルタ金融情報分析ユニットがOKXに110万ユーロの罰金を科す

木曜日に発行されたFIAUの通知によると、この罰金は2023年4月の現地コンプライアンス検査で複数の失敗が明らかになった後のものであった。独立した政府機関のこれらの失敗に関する主張に基づき、それらの一部は 体系的かつ深刻 と見なされると述べた。

さらに、FIAUは、OKXの事業リスク評価が、その製品に関連する可能性のあるマネーロンダリングリスクを十分に調査していなかったと主張した。

さらに、同機関は、OKXが監視当局が調査したクライアントファイルの約半数について、オンボーディング中にリスク評価を実施しなかったことを明らかにした。また、外部レポートと取引監視に関する懸念も提起した。

しかし、自己弁護として、OKXは過去2年間に確立された規則を密接に遵守していたと主張した。これを支持するために、OKXの代表者は次のように述べた。「過去2年間、私たちは技術的なアップグレード、強化された監視、そして堅牢な是正措置を含む包括的なコンプライアンスプログラムを実装してきました。

さらに、代表者は、プラットフォームが自発的に是正措置を講じたことを強調し、FIAUがこれを認識したと述べた。同機関は、コメントの要請に直ちに回答しなかった。

OKXは、設定された規制違反によりマルタ当局から大幅な罰金に直面している

1月23日、旧OKExとして知られるOKXは、マルタの欧州ハブを通じてMiCAの「事前承認」を取得したと発表した。その後、取引所は、そのサービスを欧州経済領域全体で「パスポート」する許可を得たと宣言した。

1月下旬、マルタ金融サービス当局は、識別されない規制違反でOKXに30万4,000ユーロ（33万4,260ドル）の罰金を科した。さらに、OKXは、そのガバナンスフレームワークを調査するために独立した第三者サービスプロバイダーを指定することに同意した。

さらに、2月下旬、セーシェルに本拠を置くOKXの親会社は、送金事業者として登録しなかったことに対する米当局との和解で、5億ドル以上を支払うことに同意した。ほぼ同時に、OKXは先月、タイの証券規制当局から、ライセンスなしで同国で運営したという刑事告訴の対象となった。

OKXは、Bybitハッキングの疑念 amid 監視の強化に直面している

マルタでOKXに科された120万ドルの罰金は、3月のブルームバーグのレポートに続き、欧州連合（EU）の規制当局が、Bybitハッキングに関連する1億ドルのマネーロンダリングへの同取引所の関与を調査していることが明らかになった。

BybitのCEOベン・ジュウ氏は以前、2025年2月の15億ドルの侵害後に、OKXのWeb3プロキシがハッカーによって約4万233エーテル（約1億ドル相当）が移動されたと主張していた。

OKXは、ジュウ氏の非難に対し、EUの調査が進行中ではないと否定し、Bybitが誤情報を拡散していると非難して対応した。

マルタのFIAUからの最新のニュースは、OKXが米国の刑事訴訟および5億500万ドルの罰金支払いに至る連邦刑事調査について助言するために、元ニューヨーク州知事アンドリュー・クオモ氏を雇ったという最近のレポートに続いている。