OKX multada em €1,1 milhão pela FIAU de Malta por violações de combate à lavagem de dinheiro

As autoridades maltas multaram a OKX, uma exchange de criptomoedas, por violar as regulamentações de combate à lavagem de dinheiro da ilha, a mais recente em uma série de contratempos regulatórios para a exchange de criptomoedas.

A Unidade de Análise de Inteligência Financeira de Malta (FIAU) multou a subsidiária local da OKX em €1,1 milhão este mês, equivalentes a US$ 1,2 milhão.

Unidade de Análise de Inteligência Financeira de Malta aplica multa de €1,1 milhão na OKX

De acordo com o aviso da FIAU emitido na quinta-feira, a multa veio após um exame de conformidade presencial em abril de 2023 que revelou múltiplas falhas. Com base no argumento da agência governamental independente sobre essas falhas, eles afirmaram que algumas eram consideradas sistemáticas e graves.

Além disso, a FIAU alegou que a avaliação de risco de negócios da OKX não investigou suficientemente os possíveis riscos de lavagem de dinheiro associados aos seus produtos.

Além disso, a agência revelou que a OKX foi descoberta negligenciando a realização de avaliações de risco durante o onboarding para cerca de metade dos arquivos de clientes examinados pelo órgão regulador. Além disso, ela também levantou preocupações sobre relatórios externos e monitoramento de transações.

No entanto, em sua defesa, a OKX afirmou ter seguido de perto as regras estabelecidas nos dois anos anteriores. Para apoiar isso, um representante da OKX disse: 'Nos últimos dois anos, implementamos um programa abrangente de conformidade, incluindo atualizações de tecnologia, monitoramento aprimorado e esforços robustos de remediação.'

Além disso, o representante destacou que a plataforma havia tomado medidas corretivas por livre e espontânea vontade, o que a FIAU reconheceu. A agência não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.

OKX enfrenta multas significativas de Malta por violar regulamentações estabelecidas

Em 23 de janeiro, a OKX, anteriormente conhecida como OKEx, anunciou que havia obtido uma 'pré-autorização' MiCA por meio de seu hub europeu em Malta. Mais tarde, a exchange declarou que estava autorizada a 'passaportar' seus serviços em toda a Área Econômica Europeia.

No final de janeiro, a Autoridade de Serviços Financeiros de Malta multou a OKX em €304.000 (US$ 334.260) por violar regulamentações não identificadas. Além disso, a OKX concordou em designar um provedor de serviços terceirizado independente para examinar seu quadro de governança.

Além disso, no final de fevereiro, a empresa-mãe da OKX, sediada nas Seychelles, concordou em pagar mais de US$ 500 milhões em um acordo com autoridades dos EUA por não se registrar como empresa de transmissão de dinheiro. Por volta da mesma época, a OKX foi alvo de uma queixa criminal no mês passado pela reguladora de valores mobiliários da Tailândia por operar lá sem licença.

OKX enfrenta escrutínio crescente em meio a alegações de hack na Bybit

A penalidade de US$ 1,2 milhão imposta à OKX em Malta ocorreu pouco depois de um relatório de março da Bloomberg, que revelou que os reguladores da União Europeia estavam investigando a suposta participação da exchange na lavagem de US$ 100 milhões ligados ao hack da Bybit.

O CEO da Bybit, Ben Zhou, havia anteriormente alegado que o proxy Web3 da OKX permitiu que hackers movessem aproximadamente 40.233 Ether — valendo cerca de US$ 100 milhões — após o vazamento de US$ 1,5 bilhão em fevereiro de 2025.

A OKX respondeu às acusações de Zhou negando que qualquer investigação da UE estivesse em andamento, acusando a Bybit de espalhar desinformação.

As últimas notícias da FIAU de Malta também seguiram relatórios recentes sugerindo que a OKX contratou o ex-governador de Nova York, Andrew Cuomo, para aconselhá-la sobre a investigação criminal federal que levou ao seu plea e ao pagamento de uma penalidade de US$ 505 milhões nos EUA.