OKX, 몰타 FIAU로부터 110만 유로 벌금, 자금세탁 방지 위반

몰타 당국은 암호화폐 거래소인 OKX에 섬 국가의 자금세탁 방지 규정을 위반했다는 이유로 벌금을 부과했으며, 이는 해당 거래소의 일련의 규제 실패 중 최신 사례입니다.

몰타의 금융 정보 분석 단위(FIAU)는 이번 달 OKX의 현지 자회사에 110만 유로(약 120만 달러)의 벌금을 부과했습니다.

몰타 금융 정보 분석 단위, OKX에 110만 유로 벌금 부과

목요일에 발표된 FIAU의 통지에 따르면, 이 벌금은 2023년 4월 실시된 현장 준수 검사에서 여러 가지 실패가 드러난 후 부과되었습니다. 독립 정부 기관의 이러한 실패에 대한 논거에 따르면, 그들은 일부가 체계적이고 심각하다고 간주된다고 밝혔습니다.

또한 FIAU는 OKX의 사업 위험 평가가 제품과 관련된 가능한 자금세탁 위험을 충분히 조사하지 않았다고 주장했습니다.

또한 해당 기관은 OKX가 감시 대상이 검토한 고객 파일의 약 절반에 대해 온보딩 중 위험 평가를 수행하지 않은 것으로 발견되었다고 밝혔습니다. 또한 외부 보고 및 거래 모니터링에 대한 우려도 제기했습니다.

그러나 OKX는 자신에 대해 방어하며 지난 2년 동안 수립된 규칙을 밀접하게 따랐다고 주장했습니다. 이를 뒷받침하기 위해 OKX 대표는 “지난 2년 동안 우리는 기술 업그레이드, 강화된 모니터링 및 강력한 시정 조치를 포함한 포괄적인 준수 프로그램을 구현했습니다.”라고 말했습니다.

또한 대표자는 플랫폼이 자발적으로 시정 조치를 취했으며, 이는 FIAU가 인정했다고 강조했습니다. 당국은 즉각적인 코멘트 요청에 답하지 않았습니다.

OKX, 규정 위반으로 몰타로부터 상당한 벌금 부과

1월 23일, 이전 명칭인 OKEx로 알려졌던 OKX는 몰타의 유럽 허브를 통해 MiCA '사전 승인'을 획득했다고 발표했습니다. 이후 이 거래소는 유럽 경제 지역(EEA) 전반에 걸쳐 서비스를 '패스포팅'할 수 있는 권한을 얻었다고 선언했습니다.

1월 말, 몰타 금융서비스당국(MFSA)은 OKX가 미확인 규정을 위반했다는 이유로 €304,000($334,260)의 벌금을 부과했습니다. 또한 OKX는 거버넌스 프레임워크를 검토하기 위해 독립적인 제3자 서비스 제공자를 지정하기로 동의했습니다.

더욱이 2월 말, 세이셸에 본사를 둔 OKX의 모회사는 송금업으로 등록하지 않은 혐의로 미국 당국과 5억 달러 이상의 합의금을 지불하기로 동의했습니다. 비슷한 시기에 OKX는 태국의 증권 규제 당국으로부터 무면허 운영 혐의로 지난달 형사 고발을 받았습니다.

OKX, Bybit 해킹 혐의 amid 증가하는 감시

몰타에서 OKX에 부과된 120만 달러의 벌금은 Bloomberg의 3월 보고서 직후 이루어졌습니다. 이 보고서는 EU 규제 당국이 Bybit 해킹과 관련된 1억 달러의 자금 세탁에 대한 거래소의 alleged 관여를 조사하고 있다고 밝혔습니다.

Bybit의 CEO 벤 저우(Ben Zhou)는 이전에 OKX의 Web3 프록시가 해커들이 2025년 2월 15억 달러 규모의 침해 사건 이후 약 40,233개의 이더(약 1억 달러 상당)를 이동할 수 있게 했다고 주장했습니다.

OKX는 저우의 주장에 대해 EU 조사가 진행 중이라는 주장을 부인하며, Bybit이 허위 정보를 유포하고 있다고 비난했습니다.

몰타 FIAU의 최신 뉴스는 또한 OKX가 미국에서의 자백과 5억 5천만 달러의 벌금으로 이어진 연방 형사 조사를 다루기 위해 전 뉴욕 주지사 앤드루 쿠오모를 고문으로 고용했다는 최근 보도에 이어 나왔습니다.