OKX wird von Maltes FIAU mit 1,1 Millionen Euro für Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfung bestraft

Maltesische Behörden haben OKX, eine Kryptowährungsbörse, mit einer Geldstrafe belegt, weil sie gegen die Geldwäschevorschriften der Inselnation verstoßen hat, was die jüngste in einer Reihe regulatorischer Rückschläge für die Kryptobörse ist.

Malta’s Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) hat OKX’s lokale Tochtergesellschaft diesen Monat mit einer Geldstrafe von 1,1 Millionen Euro belegt, was 1,2 Millionen US-Dollar entspricht.

Malta Financial Intelligence Analysis Unit verhängt 1,1 Millionen Euro Geldstrafe gegen OKX

Laut der Bekanntgabe der FIAU am Donnerstag kam die Geldstrafe nach einer vor-Ort-Compliance-Prüfung im April 2023, die mehrere Versäumnisse aufdeckte. Basierend auf der Argumentation der unabhängigen Regierungsbehörde bezüglich dieser Versäumnisse stellten sie fest, dass einige als systematisch und schwerwiegend eingestuft wurden.

Darüber hinaus behauptete die FIAU, dass die Geschäftsrisikobewertung von OKX die möglichen Geldwäschegefahren im Zusammenhang mit ihren Produkten nicht ausreichend untersucht hatte.

Darüber hinaus enthüllte die Agentur, dass OKX bei der Onboarding-Prüfung für etwa die Hälfte der von der Aufsichtsbehörde untersuchten Kundenakten unterlassen hatte, Risikobewertungen durchzuführen. Außerdem regte sie Bedenken hinsichtlich der externen Berichterstattung und der Transaktionsüberwachung an.

OKX verteidigte sich jedoch damit, dass es die in den vergangenen zwei Jahren festgelegten Regeln genau befolgt habe. Um dies zu untermauern, sagte ein OKX-Vertreter: „In den vergangenen zwei Jahren haben wir ein umfassendes Compliance-Programm implementiert, einschließlich Technologie-Upgrades, verbesserter Überwachung und robuster Sanierungsmaßnahmen.“

Darüber hinaus hob der Vertreter hervor, dass die Plattform eigeninitiativ Korrekturmaßnahmen ergriffen hatte, was die FIAU anerkannte. Die Agentur antwortete nicht sofort auf eine Anfrage nach einer Stellungnahme.

OKX sieht sich erheblichen Geldstrafen aus Malta gegenüber, weil es gegen festgelegte Vorschriften verstoßen hat

Am 23. Januar kündigte OKX, früher bekannt als OKEx, an, dass es über sein europäisches Hub in Malta eine MiCA-„Vorautorisierung“ erhalten habe. Später erklärte die Börse, dass sie autorisiert sei, ihre Dienste im gesamten Europäischen Wirtschaftsraum zu „passieren“.

Ende Januar verhängte die Malta Financial Services Authority eine Geldstrafe von 304.000 US-Dollar (334.260 US-Dollar) gegen OKX wegen Verstoßes gegen nicht identifizierte Vorschriften. Darüber hinaus erklärte OKX, einen unabhängigen Drittanbieter zur Prüfung seines Governance-Rahmens zu benennen.

Darüber hinaus stimmte OKXs Muttergesellschaft, die auf den Seychellen ansässig ist, Ende Februar zu, mehr als 500 Millionen US-Dollar in einer Einigung mit US-Behörden wegen Nichtregistrierung als Geldüberweisungsunternehmen zu zahlen. Zur gleichen Zeit war OKX letzten Monat Gegenstand einer strafrechtlichen Beschwerde der thailändischen Wertpapieraufsichtsbehörde wegen des Betriebs ohne Lizenz.

OKX sieht sich zunehmender scrutiny amid Bybit-Hack-Vorwürfen

Die in Malta gegen OKX verhängte Strafe von 1,2 Millionen US-Dollar folgte eng einem Bericht von Bloomberg im März, der enthüllte, dass Regulierungsbehörden der Europäischen Union die angebliche Beteiligung der Börse an der Geldwäsche von 100 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit dem Bybit-Hack untersuchten.

Bybit-CEO Ben Zhou hatte zuvor behauptet, dass OKXs Web3-Proxy es Hackern ermöglichte, etwa 40.233 Ether im Wert von rund 100 Millionen US-Dollar nach dem 1,5-Milliarden-US-Dollar-Angriff im Februar 2025 zu bewegen.

OKX reagierte auf Zhus Anschuldigungen, indem es bestritt, dass eine EU-Untersuchung im Gange sei, und beschuldigte Bybit, Fehlinformationen zu verbreiten.

Die neuesten Nachrichten von Maltes FIAU folgten auch jüngsten Berichten, die darauf hindeuteten, dass OKX den ehemaligen Gouverneur von New York, Andrew Cuomo, eingestellt hatte, um ihn bei der föderalen strafrechtlichen Untersuchung zu beraten, die zu seinem Schuldeingeständnis und einer Strafzahlung von 505 Millionen US-Dollar in den USA führte.