- Coinbase 的子公司 CB Payments Limited (CBPL) 因未能加强防范金融犯罪的防御措施而被处以罚款。
- CBPL 多次违反监管要求，为高风险客户提供服务，因此被处以 450 万美元的罚款。
- 律师表示，此次罚款是对整个行业发出的警示，要求其认真对待金融犯罪控制措施。
周四，英国监管机构金融行为监管局 (FCA) 对 Coinbase 处以 450 万美元的罚款，原因是其为高风险客户服务。罚款针对的是交易所的子公司 CB Payments Limited (CBPL)。
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FCA 指控 CBPL 违反了一些监管要求，以加强其防范金融犯罪的护栏，据路透社 报道，这是英国加密货币资产领域首次此类制裁。
FCA 谴责 CBPL 反复违反协议
根据 FCA 的说法，CBPL 同意在 2020 年 10 月监管机构访问后，通过加强其金融犯罪控制，不再接受任何新的高风险客户。然而，该公司继续向 13,416 名高风险客户提供电子货币服务，其中近三分之一存入 2,490 万美元。
监管机构进一步指出，客户通过 Coinbase 实体进行的加密货币资产交易总额达 2.26 亿美元。该公司 反复违规，在近两年内未被发现。
“CBPL 的控制存在重大弱点，FCA 已告知它，这就是为什么需要这些要求，”FCA 联合执行总监 Therese Chambers 说。“然而，CBPL 反复违反了这些要求，”Chambers 补充道。
监管机构表示，CBPL 在金融控制的“设计、测试、实施和监控”方面表现出“缺乏应有的技能、勤勉”。
Coinbase 的罚款是警告公司认真对待犯罪控制
CBPL 同意解决此事，并在获得 30% 的折扣后支付 450 万美元（350 万英镑）。
“我们非常重视 FCA 的发现和我们更广泛的监管合规性，CBPL 继续主动加强其控制，以确保符合其监管义务，”Coinbase 表示。
Signature Litigation 的加密货币诉讼律师 Kate Gee 表示，这作为警告，公司必须非常认真地对待金融犯罪控制。
“未能充分保护免受金融犯罪侵害且未能遵守现有运营限制的公司将面临审查和执法行动。”
Gee。
FCA 还指出，此次行动是根据英国 2011 年电子货币法规实施的，这是监管机构首次使用这些权力进行执法。
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这也正值 清晰的监管框架需求关键之时，这也是加密货币资产行业面临的问题之一。虽然仍存在一些差距，但监管机构正在为加密货币行业制定框架，根据 PYMNTS，欧洲的加密资产市场 (MiCA) 提供了更统一的监管方法。
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Enacy Mapakame
Enacy Mapakame 是一位拥有超过 10 年商业与财经新闻经验的记者。她专注于资本市场及新兴技术领域，涵盖元宇宙、人工智能和加密货币。Enacy 拥有媒体与社会研究荣誉学士学位。
