Инвестиционный советник Van Eck получил штраф в 1,75 млн долларов за упущение в раскрытии информации об ETF
- Отсутствие раскрытия информации о влиянии инфлюенсеров подрывает доверие к ETF и привлекает внимание SEC.
- Утаивание структуры комиссий Van Eck имело решающее значение в процессе одобрения совета директоров ETF.
- Пропуск в области прозрачности подчеркивает необходимость строгих стандартов раскрытия информации в финансовой отрасли.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила гражданский штраф в размере 1,75 миллиона долларов на зарегистрированного инвестиционного советника Van Eck Associates Corporation. Этот штраф связан с утверждениями о том, что Van Eck не раскрыл участие инфлюенсера из социальных сетей в запуске его нового биржевого инвестиционного фонда (ETF).
Невыявление роли инфлюенсера Van Eck
Van Eck Associates представила ETF VanEck Social Sentiment, который должен был отслеживать индекс, основанный на положительных выводах, полученных из социальных сетей и других источников данных. Несмотря на инновационный принцип ETF, Van Eck не раскрыла предполагаемое участие известного инфлюенсера из социальных сетей в продвижении индекса наряду с запуском фонда.
Согласно постановлению SEC, провайдер индекса планировал нанять услуги инфлюенсера для повышения видимости индекса. Структура компенсации инфлюенсера была привязана к размеру ETF, при этом провайдер индекса должен был получать больший процент от комиссий за управление по мере расширения фонда.
Важно отметить, что Van Eck Associates упустила эти существенные детали об участии инфлюенсера и условиях оплаты из представления совету директоров ETF в процессе утверждения как запуска фонда, так и комиссий за управление.
Регуляторный ответ и признание
Эндрю Дин, сопредседатель подразделения управления активами отдела правоприменения, подчеркнул важность точного раскрытия информации, особенно в вопросах, влияющих на консультантские контракты. Он отметил, что упущение со стороны Van Eck Associates помешало совету директоров тщательно оценить ситуацию в критический момент для консультантских контрактов.
Van Eck Associates впоследствии согласилась с постановлением SEC, признав нарушения Закона о компаниях, инвестирующих в ценные бумаги, и Закона о консультантах по ценным бумагам. В рамках урегулирования компания согласилась с приказом о прекращении и воздержании, вынесением выговора и выплатой гражданского штрафа в размере 1,75 миллиона долларов.
Не просто читайте новости о криптовалютах. Понимайте их. Подпишитесь на нашу рассылку. Это бесплатно.
Отказ от ответственности: Предоставленная информация не является инвестиционной рекомендацией. Cryptopolitan.com не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимые исследования и/или консультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Эмман Омванда
Экспертиза Эммануэля Омванды охватывает рынки криптовалют, включая фундаментальный и технический анализ. Ранее он работал в различных крипто-медиа-изданиях перед присоединением к Cryptopolitan, включая CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash и DroomDroom. Он имеет степень бакалавра наук (BSc.) по математике и компьютерным наукам Университета Кеньятта (Кения) и в настоящее время находится на последнем году обучения по степени бакалавра искусств в области коммуникаций и медиаисследований.
