Anlageberater Van Eck mit 1,75-Millionen-Dollar-Strafe wegen Versäumnis bei der ETF-Offenlegung
- Das Fehlen einer Influencer-Kennzeichnung beeinträchtigt die Integrität von ETFs und zieht die Aufmerksamkeit der SEC auf sich.
- Van Ecks Unterlassung, die Gebührenstruktur offenzulegen, war während des ETF-Vorstandsgenehmigungsprozesses entscheidend.
- Die Transparenzlücke unterstreicht den Bedarf an strengen Offenlegungsstandards in der Finanzbranche.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat gegen den registrierten Anlageberater Van Eck Associates Corporation eine Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar verhängt. Diese Strafe resultiert aus dem Vorwurf, dass Van Eck die Beteiligung eines Social-Media-Influencers an der Einführung seines neuen börsengehandelten Fonds (ETF) nicht offengelegt hat.
Van Ecks Versäumnis, die Rolle des Influencers offenzulegen
Van Eck Associates stellte den VanEck Social Sentiment ETF vor, der darauf abzielte, einen Index zu verfolgen, der auf positiven Erkenntnissen aus Social Media und anderen Datenquellen basierte. Trotz des innovativen Konzepts des ETFs versäumte es Van Eck, die beabsichtigte Beteiligung eines prominenten Social-Media-Influencers an der Bewerbung des Index parallel zur Fondseinführung offenzulegen.
According der Anordnung der SEC hatte der Indexanbieter geplant, die Dienste des Influencers zu nutzen, um die Sichtbarkeit des Index zu erhöhen. Die Vergütungsstruktur für den Influencer war an die Größe des ETF gekoppelt, wobei der Indexanbieter einen größeren Prozentsatz der Verwaltungsgebühr erhalten sollte, wenn der Fonds wuchs.
Entscheidend war, dass Van Eck Associates diese relevanten Details über die Beteiligung des Influencers und die Gebührenvereinbarung dem Vorstand des ETFs im Genehmigungsverfahren sowohl für die Fondseinführung als auch für die Verwaltungsgebühr vorenthielt.
Regulatorische Reaktion und Anerkennung
Andrew Dean, Co-Chef der Asset Management Unit der Enforcement Division, betonte die Bedeutung genauer Offenlegungen, insbesondere in Angelegenheiten, die sich auf Anlageverträge auswirken. Er hob hervor, dass das Versäumnis von Van Eck Associates den Vorstand daran gehindert hat, die Situation in einem kritischen Moment für Anlageverträge gründlich zu bewerten.
Van Eck Associates hat der Anordnung der SEC inzwischen zugestimmt und die Verstöße gegen das Investment Company Act und das Investment Advisers Act anerkannt. Im Rahmen der Einigung hat sich das Unternehmen verpflichtet, eine Unterlassungserklärung zu unterzeichnen, eine Rüge zu akzeptieren und die zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar zu zahlen.
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Emman Omwanda
Emmanuel Omwandas Expertise liegt in den Kryptowährungsmärkten und umfasst sowohl fundamentale als auch technische Analysen. Er arbeitete zuvor bei verschiedenen Krypto-Medien, bevor er zu Cryptopolitan kam, darunter CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash und DroomDroom. Er hat einen Bachelor of Science (BSc.) in Mathematik und Informatik von der Kenyatta University in Kenia und befindet sich derzeit im letzten Jahr seines Studiums für einen Bachelor of Arts in Kommunikations- und Medienwissenschaften.
