Van Eck multata di 1,75 milioni di dollari per errore nella divulgazione dell'ETF
- La mancanza di divulgazione da parte degli influencer compromette l'integrità degli ETF, attirando l'attenzione della SEC.
- L'omissione da parte di Van Eck della struttura delle commissioni è stata cruciale durante il processo di approvazione del consiglio di amministrazione degli ETF.
- La lacuna nella trasparenza evidenzia la necessità di standard rigorosi di divulgazione nel settore finanziario.
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha irrogato una sanzione civile di 1,75 milioni di dollari alla società di gestione degli investimenti registrata Van Eck Associates Corporation. Questa multa deriva da accuse secondo cui Van Eck avrebbe omesso di divulgare il coinvolgimento di un influencer dei social media nel lancio del suo nuovo fondo negoziato in borsa (ETF).
Van Eck non ha divulgato il ruolo dell'influencer
Van Eck Associates ha lanciato il VanEck Social Sentiment ETF, che mirava a tracciare un indice basato su informazioni positive ricavate dai social media e da altre fonti di dati. Nonostante l'innovativo presupposto dell'ETF, Van Eck non ha divulgato la prevista partecipazione di un prominente influencer dei social media nella promozione dell'indice insieme al lancio del fondo.
Secondo l'ordine della SEC, il provider dell'indice aveva pianificato di avvalersi dei servizi dell'influencer per aumentare la visibilità dell'indice. La struttura della compensazione per l'influencer era legata alle dimensioni dell'ETF, con il provider dell'indice destinato a ricevere una percentuale maggiore della fee di gestione man mano che il fondo cresceva.
Crucialmente, Van Eck Associates ha omesso questi dettagli pertinenti sul coinvolgimento dell'influencer e sull'accordo sulle commissioni dal consiglio di amministrazione dell'ETF durante il processo di approvazione sia per il lancio del fondo che per la fee di gestione.
Risposta normativa e riconoscimento
Andrew Dean, Co-Capo dell'Asset Management Unit della Divisione Enforcement, ha sottolineato l'importanza di divulgazioni accurate, in particolare per quanto riguarda le questioni che impattano i contratti di consulenza. Ha evidenziato che la negligenza di Van Eck Associates ha ostacolato la capacità del consiglio di valutare attentamente la situazione in un momento cruciale per i contratti di consulenza.
Van Eck Associates ha successivamente acconsentito all'ordine della SEC, riconoscendo le violazioni dell'Investment Company Act e dell'Investment Advisers Act. Come parte dell'accordo, la società ha accettato un ordine di cessazione e astensione, una censura e il pagamento della sanzione civile di 1,75 milioni di dollari.
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Emman Omwanda
L'expertise di Emmanuel Omwanda riguarda i mercati delle criptovalute, spaziando sia dall'analisi fondamentale che da quella tecnica. In precedenza ha lavorato con vari media crypto prima di unirsi a Cryptopolitan, tra cui CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash e DroomDroom. È laureato in Scienze Matematiche e Informatiche presso l'Università Kenyatta del Kenya e attualmente frequenta l'ultimo anno di laurea in Comunicazione e Studi sui Media.
