Consultora de Investimentos Van Eck recebe multa de 1,75 M $ por erro de divulgação de ETF
- A falta de divulgação por influenciadores afeta a integridade dos ETFs, atraindo a atenção da SEC.
- A omissão pela Van Eck da estrutura de taxas foi crucial durante o processo de aprovação do conselho do ETF.
- A falha na transparência destaca a necessidade de padrões rigorosos de divulgação no setor financeiro.
A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio dos EUA (SEC) impôs uma multa civil de 1,75 milhões de dólares à consultora de investimentos registada Van Eck Associates Corporation. Esta multa decorre de alegações de que a Van Eck negligenciou divulgar o envolvimento de um influenciador de redes sociais no lançamento do seu novo fundo negociado em bolsa (ETF).
Falha da Van Eck em divulgar o papel do influenciador
A Van Eck Associates apresentou o VanEck Social Sentiment ETF, que visava rastrear um índice baseado em insights positivos obtidos de redes sociais e outras fontes de dados. Apesar da premissa inovadora do ETF, a Van Eck falhou em divulgar a participação pretendida de um proeminente influenciador de redes sociais na promoção do índice junto com o lançamento do fundo.
De acordo com a ordem da SEC, o fornecedor do índice planeava contratar os serviços do influenciador para aumentar a visibilidade do índice. A estrutura de compensação do influenciador estava ligada ao tamanho do ETF, com o fornecedor do índice destinado a receber uma percentagem maior da taxa de gestão à medida que o fundo crescia.
Crucialmente, a Van Eck Associates omitiu estes detalhes pertinentes sobre o envolvimento do influenciador e o acordo de taxas do conselho de administração do ETF durante o processo de aprovação tanto para o lançamento do fundo como para a taxa de gestão.
Resposta Regulatória e Reconhecimento
Andrew Dean, Co-Chefe da Unidade de Gestão de Ativos da Divisão de Aplicação da Lei, enfatizou a importância de divulgações precisas, particularmente em relação a assuntos que impactam os contratos de consultoria. Destacou que a omissão da Van Eck Associates impediu o conselho de avaliar minuciosamente a situação durante um momento crítico para os contratos de consultoria.
A Van Eck Associates consentiu desde então com a ordem da SEC, reconhecendo violações da Lei das Companhias de Investimento e da Lei dos Consultores de Investimentos. Como parte do acordo, a empresa concordou com uma ordem de cessação e abstenção, uma censura e o pagamento da multa civil de 1,75 milhões de dólares.
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Emman Omwanda
A especialidade de Emmanuel Omwanda reside nos mercados de criptomoedas, abrangendo tanto a análise fundamentalista quanto a técnica. Ele trabalhou anteriormente em diversos sites de mídia de criptomoedas antes de se juntar à Cryptopolitan, incluindo CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash e DroomDroom. Ele possui uma Licenciatura em Ciências (BSc.) em Matemática e Ciência da Computação pela Universidade Kenyatta, no Quênia, e está atualmente no último ano de graduação em Artes em Comunicação e Estudos de Mídia.
