- 인플루언서 공개 부재가 ETF 건전성에 영향을 미쳐 SEC의 감시를 받고 있습니다.
- Van Eck는 ETF 이사회 승인 과정에서 수수료 구조를 누락했습니다.
- 투명성 결여는 금융 산업 내 엄격한 공시 기준의 필요성을 강조합니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 등록 투자 자문사 반엑 애소시에이츠 코퍼레이션(Van Eck Associates Corporation)에게 175만 달러의 민사 벌금을 부과했습니다. 이 벌금은 반엑이 신형 상장지수펀드(ETF) 출시 과정에서 소셜 미디어 인플루언서의 관여 사실을 공개하지 않았다는 의혹에서 비롯되었습니다.
반엑, 인플루언서의 역할 미공개
반엑 애소시에이츠는 소셜 미디어 및 기타 데이터 소스에서 얻은 긍정적인 통찰력을 기반으로 하는 지수를 추적하는 것을 목표로 하는 반엑 소셜 센티먼트 ETF(VanEck Social Sentiment ETF)를 출시했습니다. 혁신적인 전제를 지닌 ETF임에도 불구하고, 반엑은 펀드 출시와 함께 지수를 홍보하기 위해 저명한 소셜 미디어 인플루언서가 참여할 의도임을 공개하지 않았습니다.
SEC의 명령에 따르면 지수 제공자는 인플루언서의 서비스를 활용하여 지수의 가시성을 높일 계획이었습니다. 인플루언스에 대한 보상 구조는 ETF의 규모에 연동되어 있었으며, 지수 제공자는 펀드가 확장됨에 따라 관리 수수료의 더 큰 비율을 받을 예정이었습니다.
결정적으로, 반엑 애소시에이츠는 펀드 출시 및 관리 수수료 승인 과정에서 이사회에 인플루언서의 관여 및 수수료 체계와 관련된 이러한 중요한 세부 사항을 누락했습니다.
규제 당국의 대응 및 인정
Andrew Dean은 자산 관리 부서의 공동 책임자로서, 특히 자문 계약에 영향을 미치는 사안들에 대한 정확한 공개의 중요성을 강조했습니다. 그는 반엑 애소시에이츠의 과실이 자문 계약에 있어 중요한 시기에 이사회가 상황을 철저히 평가하는 것을 방해했다고 지적했습니다.
반엑 애소시에이츠는 이후 SEC의 명령에 동의하며 투자회사법 및 투자자문법 위반을 인정했습니다. 합의의 일환으로 회사는 정지 및 금지 명령, 견책, 그리고 175만 달러의 민사 벌금 납부를 동의했습니다.
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Emman Omwanda
에마누엘 옴완다의 전문 분야는 암호화폐 시장으로, 기본 분석과 기술 분석을 모두 포괄합니다. 그는 Cryptopolitan 합류 전 CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash, DroomDroom 등 다양한 암호화폐 미디어 사이트에서 근무했습니다. 케냐 케냐타 대학교에서 수학 및 컴퓨터 과학 학사 (BSc.) 학위를 취득했으며, 현재 커뮤니케이션 및 미디어 연구 학사 과정을 마지막 해에 재학 중입니다.
