Processo XRP da Ripple se transforma em caso de negociação ilegal? Diretrizes da SEC citadas

Uma nova atualização para o processo XRP da Ripple o transformou em um caso de negociação ilegal após o rascunho inicial submetido ao tribunal honorável seguindo as antigas diretrizes da Comissão de Valores Mobiliários. 

A ação judicial foi inicialmente apresentada em maio de 2018, quando o investidor Bradley Sostak iniciou uma ação coletiva contra a Ripple Foundation e o Diretor Executivo Bradley Garlinghouse. Sostak atua como o autor principal em nome de outros investidores.

Anteriormente, o investidor processava a fundação por suas perdas, mas as Diretrizes da SEC lançadas em abril do ano atual deram nova vida ao caso. No entanto, as diretrizes da SEC não são a única coisa que permitiu que o advogado de Sostak construísse um caso melhor.

Novas alegações no processo XRP da Ripple

A última atualização submetida ao tribunal alega que uma investigação minuciosa foi realizada e as evidências foram submetidas ao tribunal honorável.

As alegações do Autor Principal [Bradley Sostak] aqui baseiam-se em conhecimento pessoal sobre si mesmo e seus próprios atos, e sobre informações e crenças sobre todos os outros assuntos com base na investigação conduzida por e através dos advogados do Autor Principal, que incluíram, entre outras coisas, uma revisão de releases de imprensa, relatórios de mídia e outros relatórios e informações divulgados publicamente sobre os Réus.

A atualização tem duas partes principais: a primeira sendo a venda agora considerada como “título não registrado” e a outra sendo a violação das leis de valores mobiliários da Califórnia sobre políticas de publicidade e promoção. O documento do tribunal diz:

Isso surge de um esquema dos Réus para levantar centenas de milhões de dólares por meio da venda de XRP — um título não registrado — a investidores varejistas, em violação das disposições de registro das leis federais e estaduais de valores mobiliários. Além disso, a fim de impulsionar a demanda e, assim, aumentar os lucros com a venda de XRP, os Réus fizeram uma série de declarações falsas e enganosas sobre o XRP, em violação das leis de valores mobiliários da Califórnia, bem como das leis de publicidade falsa e concorrência desleal.

O fato interessante é que o novo rascunho da ação judicial também se baseia nas diretrizes da SEC para definir o status de “título” do Ripple XRP.

No entanto, as alegações de má conduta incluem que a Ripple Foundation usou rumores e outros meios desleais para promover seu negócio “centralizado”, afirma o documento do processo XRP da Ripple:

A fim de impulsionar a demanda por XRP e, assim, aumentar os lucros que pode obter vendendo XRP, a Ripple retratou o XRP como um bom investimento, transmitiu previsões de preço otimistas e confundiu o negócio empresarial da Ripple com o uso de XRP.

Processo XRP da Ripple: O Ripple XRP é um Título?

Com base nas diretrizes da SEC, o documento pleiteou ao tribunal honorável que a Ripple Foundation Inc e Bradley Garlinghouse devem pagar pelas perdas em Ethereum, Bitcoin e moeda fiduciária sofridas por mãos dos réus. O documento diz:

Sob a seção 2(a)(1) da Lei de Valores Mobiliários de 1933 (“Lei de Valores Mobiliários”), 15 U.S.C. § 77b(a)(1), um “título” é definido para incluir um “contrato de investimento”. Da mesma forma, a seção 25019 do Código de Corporações da Califórnia define um “título” para incluir um “contrato de investimento.”

Houve especulações tanto de quem favorece essa teoria quanto de quem não, no entanto, o assunto está sujeito à decisão do tribunal e provavelmente será divulgado em breve. Este ponto transforma esta ação judicial em um caso de negociação ilegal contra a Ripple Foundation Inc, Ripple Labs e Bradley Garlinghouse.

Processo XRP da Ripple: Promoção desleal e violação da lei da Califórnia

O processo XRP da Ripple liderado por Sostak vai além, afirmando que a fundação tem promovido o Ripple XRP como um modo de transferência de pagamento.

No entanto, o documento continua com exemplos do passado sobre como o XRP tentou manipular o mercado, levando a perdas de centenas e milhares de dólares.

Por exemplo, em 2014, a Ripple afirmou publicamente em seu site www.ripplelabs.com/xrp-distribution/ que “nos envolveremos em estratégias de distribuição que esperamos resultar em uma taxa de câmbio XRP estável ou fortalecida em relação a outras moedas.” (A Ripple excluiu essa página da web desde então, como se isso de alguma forma apagasse a história.) A Ripple aumentou muito esses esforços para empurrar o XRP para o público em geral em 2017 e 2018. O preço do XRP caiu dramaticamente desde o início de 2018, deixando seus investidores, incluindo o Autor Principal, com perdas financeiras substanciais.

O Ripple XRP também é acusado de ter usado meios desleais para comprar uma posição no mercado e nas exchanges de criptomoedas, diz o documento:

Os réus também ofereceram, segundo relatos, pagar às populares exchanges de criptomoedas baseadas nos EUA Coinbase, Inc. (“Coinbase”) e Gemini Trust Company, LLC (“Gemini”) para listar o XRP. Em ou por volta do outono de 2017, a Ripple teria oferecido à Coinbase mais de $100 milhões em XRP para começar a permitir que os usuários da Coinbase negociassem XRP. Um executivo da Ripple também teria perguntado se um pagamento em dinheiro de $1 milhão poderia persuadir a Gemini a listar o XRP no terceiro trimestre de 2017. Embora ambas as Gemini e Coinbase tenham recusado seguir com essas propostas, os rumores de que o XRP seria adicionado à Coinbase alimentaram seu aumento de preço no final de 2017 e início de 2018. A Ripple foi a fonte desses rumores.

Processo XRP da Ripple: O que o autor busca?

Bradley Sostak alega ter perdido cento e dezoito mil dólares ($118.100) em seus investimentos, enquanto outros reclamantes também alegaram várias quantias diferentes.

No documento do processo da Ripple, Sostak afirma:

O Autor Principal comprou 128.978,88 XRP entre 1º de janeiro de 2018 e 16 de janeiro de 2018 por aproximadamente $307.700 em Bitcoin e USDT (uma criptomoeda emitida pela Tether). O Autor Principal vendeu esse XRP entre 9 de janeiro de 2018 e 17 de janeiro de 2018 por aproximadamente $189.600 em Bitcoin e USDT. O Autor Principal, portanto, sustentou uma perda de aproximadamente $118.100 como resultado de seus investimentos em XRP.