La causa Ripple XRP si trasforma in caso di trading illegale? Citate le linee guida della SEC

Un nuovo aggiornamento a la causa Ripple XRP l'ha trasformata in un caso di trading illegale dopo la bozza iniziale presentata nell'onorevole tribunale in base alle vecchie linee guida della Commissione per gli Scambi di Valori. 

La causa è stata inizialmente presentata nel maggio 2018, quando l'investitore Bradley Sostak ha intentato una causa collettiva contro Ripple Foundation e l'Amministratore Delegato Bradley Garlinghouse. Sostak agisce come querelante principale a nome di altri investitori.

In precedenza, l'investitore stava citando in giudizio la fondazione per le sue perdite, ma le Linee Guida della SEC rilasciate ad aprile dell'anno corrente hanno dato nuova vita al caso. Tuttavia, le linee guida della SEC non sono l'unica cosa che ha permesso alla procura di Sostak di costruire un caso migliore.

Nuove accuse nella causa Ripple XRP

L'ultimo aggiornamento presentato in tribunale afferma che è stata condotta un'indagine approfondita e che le prove sono state presentate all'onorevole tribunale.

Le accuse del Querelante Principale [Bradley Sostak] qui contenute si basano sulla conoscenza personale per quanto riguarda se stesso e i suoi atti, e su informazioni e convinzioni per tutte le altre materie basate sull'indagine condotta e attraverso gli avvocati del Querelante Principale, che includeva, tra le altre cose, una revisione di comunicati stampa, rapporti dei media e altri rapporti e informazioni pubblicamente divulgati sui Convenuti.

L'aggiornamento ha due parti principali: la prima riguarda la vendita di quella che ora viene definita “carta valore non registrata” e l'altra riguarda la violazione delle leggi sui valori mobiliari della California relative alle politiche di pubblicità e promozione. Il documento del tribunale recita:

Deriva da un piano dei Convenuti per raccogliere centinaia di milioni di dollari attraverso la vendita di XRP, una carta valore non registrata, agli investitori al dettaglio in violazione delle disposizioni di registrazione delle leggi federali e statali sui valori mobiliari. Inoltre, al fine di stimolare la domanda e aumentare così i profitti dalla vendita di XRP, i Convenuti hanno rilasciato una serie di dichiarazioni false e fuorvianti riguardo a XRP in violazione delle leggi sui valori mobiliari della California, nonché delle leggi sulla falsa pubblicità e sulla concorrenza sleale.

Il fatto interessante è che la nuova bozza della causa fa anche riferimento alle linee guida della SEC per definire lo status di “carta valore” di Ripple XRP.

Tuttavia, le accuse di condotta illecita includono il fatto che la Ripple Foundation abbia utilizzato voci e altri mezzi sleali per promuovere la sua attività “centralizzata”, afferma il documento della causa Ripple XRP:

Al fine di stimolare la domanda di XRP e aumentare così i profitti che può derivare dalla vendita di XRP, Ripple ha presentato XRP come un buon investimento, ha trasmesso previsioni di prezzo ottimistiche e ha confuso l'attività aziendale di Ripple con l'uso di XRP.

Causa Ripple XRP: Ripple XRP è una carta valore?

Facendo riferimento alle linee guida della SEC, il documento ha chiesto all'onorevole tribunale che Ripple Foundation Inc e Bradley Garlinghouse debbano risarcire le perdite in Ethereum, Bitcoin e valuta fiat subite a causa dei convenuti. Il documento recita:

Ai sensi della sezione 2(a)(1) del Securities Act del 1933 (“Securities Act”), 15 U.S.C. § 77b(a)(1), una “carta valore” è definita come includente un “contratto di investimento”. Analogamente, la sezione 25019 del California Corporations Code definisce una “carta valore” come includente un “contratto di investimento”.

Ci sono state speculazioni sia da chi favorisce questa teoria sia da chi non lo fa, tuttavia, la materia è soggetta alla decisione del tribunale e probabilmente sarà nota a breve. Questo punto trasforma questa causa in un caso di trading illegale contro Ripple Foundation Inc, Ripple Labs e Bradley Garlinghouse.

Causa Ripple XRP: Promozione sleale e violazione della legge della California

La causa Ripple XRP guidata da Sostak va oltre affermando che la fondazione ha promosso Ripple XRP come modalità di trasferimento di pagamento.

Tuttavia, il documento prosegue con esempi del passato su come XRP abbia cercato di manipolare il mercato, portando a perdite di centinaia e migliaia di dollari.

Ad esempio, nel 2014, Ripple ha dichiarato pubblicamente sul suo sito www.ripplelabs.com/xrp-distribution/ che “ci impegneremo in strategie di distribuzione che ci aspettiamo porteranno a un tasso di cambio XRP stabile o rafforzato rispetto ad altre valute”. (Ripple ha successivamente eliminato quella pagina web, come se questo in qualche modo cancellasse la storia.) Ripple ha notevolmente aumentato questi sforzi per spingere XRP sul grande pubblico nel 2017 e 2018. Il prezzo di XRP è crollato drammaticamente dall'inizio del 2018, lasciando i suoi investitori, incluso il Querelante Principale, con ingenti perdite finanziarie.

Si sostiene anche che Ripple XRP abbia utilizzato mezzi sleali per acquistare una posizione nel mercato e nelle borse di criptovalute, recita il documento:

I convenuti avrebbero anche offerto di pagare le popolari borse di criptovalute statunitensi Coinbase, Inc. (“Coinbase”) e Gemini Trust Company, LLC (“Gemini”) per quotare XRP. Nell'autunno del 2017, si è riportato che Ripple avrebbe offerto a Coinbase più di 100 milioni di dollari in XRP per iniziare a consentire agli utenti di Coinbase di scambiare XRP. Si è anche riportato che un dirigente di Ripple abbia chiesto se un pagamento in contanti di 1 milione di dollari potesse convincere Gemini a quotare XRP nel terzo trimestre del 2017. Sebbene entrambi Gemini e Coinbase abbiano rifiutato di perseguire queste proposte, le voci secondo cui XRP sarebbe stato aggiunto a Coinbase hanno alimentato il suo aumento di prezzo alla fine del 2017 e all'inizio del 2018. Ripple era la fonte di queste voci.

Causa Ripple XRP: Cosa cerca il querelante?

Bradley Sostak afferma di aver perso centodiciottomila dollari ($118.100) nei suoi investimenti, mentre altri querelanti hanno anche affermato varie somme diverse.

Nel documento della causa Ripple, Sostak afferma:

Il Querelante Principale ha acquistato 128.978,88 XRP tra il 1° gennaio 2018 e il 16 gennaio 2018 per circa 307.700 dollari in Bitcoin e USDT (una criptovaluta emessa da Tether). Il Querelante Principale ha venduto quegli XRP tra il 9 gennaio 2018 e il 17 gennaio 2018 per circa 189.600 dollari in Bitcoin e USDT. Il Querelante Principale ha quindi subito una perdita di circa 118.100 dollari a causa dei suoi investimenti in XRP.