OKX, 미국 내 무허가 거래 혐의 인정…5억 4백만 달러 벌금형 선고

암호화폐 거래소 OKX의 자회사인 Aux Cayes FinTech Co. Ltd는 미국 고객을 위해 1조 달러가 넘는 거래를 허가 없이 처리했음을 인정했습니다. 이에 따라 5억 4백만 달러 이상의 벌금을 납부할 예정입니다.

월요일, 해당 거래소는 를 인정했습니다 맨해튼 연방 법원에서 무허가 송금업 운영 혐의에 대해 유죄 Bitcoin 과 Ethereum법규 위반 사실을 시인했습니다.

미국 연방지방법원 캐서린 폴크 파일라 판사는 거래소와 연방 검찰 간의 합의에 따라 벌금 및 몰수 등의 제재를 부과했습니다.

OKX는 2월 24일 성명을 통해 과거 규정 준수 미비로 인해 일부 미국 고객이 자사 글로벌 플랫폼에서 거래를 한 적이 있음을 인정한다고 밝혔습니다. 거래소에 따르면 해당 미국 고객 수는 전체 고객 기반의 극히 일부에 불과하며, 현재는 플랫폼을 이용하는 고객이 없다고 합니다.

세이셸에 본사를 둔 암호화폐 거래소 OKX는 고객에게 피해가 발생했다는 주장은 없었으며, OKX 직원 중 누구도 기소되지 않았다고 강조했습니다.

하지만 매튜 포돌스키 미 연방 검사 대행은 OKX 계열사가 자금세탁 방지법을 "고의적으로" 위반했다고 비판하며, 50억 달러가 넘는 의심스러운 거래와 범죄 수익을 용이하게 했다고 주장했습니다.

"오늘 유죄 인정과 처벌은 미국 시장을 이용하면서도 범죄 행위를 방치하여 법을 위반하는 금융 기관에는 그에 따른 결과가 따를 것임을 강조합니다."

제임스 E. 데네히 FBI 부국장은 OKX 계열사가 필수 절차를 우회하기 위해 허위 정보를 제공하도록 개인들에게 조언했다고 지적했습니다.

데네히 부국장은 "법치주의를 노골적으로 무시하는 행위는 용납되지 않을 것"이라고 덧붙였습니다.

법무부는 OKX가 2017년부터 미국 사용자의 플랫폼 거래를 금지하는 공식 정책을 시행해 왔음에도 불구하고, 이러한 위반 행위가 2018년부터 2024년 초 사이에 발생했다고 밝혔습니다.