SEC、Coinmeに罰金を科し、UpToken事件の被告を起訴

米国証券取引委員会（SEC）は、UpTokenという暗号通貨資産の登録されていない不正なマーケティングに関与したとして、Coinmeに約400万ドルの罰金を科し、事件に関連する他のいくつかの被告に起訴しました。 

SECによると、CoinmeのUp Global部門および両社を監督していたNeil Bergquistは、2017年のイーサリアムベースのUpTokenに対する初期コインオファリング（ICO）で投資家を欺きました。投資家は、Up GlobalがUpTokenの総供給量にハードキャップを設定し、Coinmeがトークン「Bitcoin自動預け払い機」インセンティブプログラムに資金を提供するためにトークンに対する一貫した需要を生成すると信じ込まされた allegedly されています。これにより、トークンの価格が上昇するとされていました。

Coinmeおよび被告との和解と起訴

CoinmeとUp Globalは合計377万ドルを支払い、Bergquistは15万ドルを支払います。ただし、いずれの当事者もこの件に関連する不正行為を認めても否定もしません。35歳の暗号起業家であるBergquistは、また、3年間にわたり公企業の役員または取締役を務めることを禁止されました。SECレポートによると、Up GlobalとBergquistは、実際には約365万ドルほどしか資金を調達していなかったにもかかわらず、調達額は1,000万ドルから1,900万ドルであると投資家に嘘をつきました。

SECによると、UpTokenは投資契約として提供・販売され、SECのガイドラインに基づき有価証券に該当します。UpTokenの投資家は、回答者の努力に基づきUpTokenの価値上昇による将来の利益を得る合理的な期待を持っていました。 

この出来事は、同国で事業を展開する多くの企業が最近目撃した広範な暗号通貨取り締まりの直後に発生しました。最近、金融規制当局は、暗号通貨プラットフォームおよびそれらと連携する仲介者の側にあるコンプライアンスの欠如と見なすものに対処するために集中的な努力を行ってきました。

非準拠の暗号資産企業に対するSECの取り締まり

SECは近年、コンプライアンス違反の暗号企業を積極的に標的にしてきました。2017年、同機関は、ICOで販売されたものを含む一部のデジタル資産が証券であり、したがって連邦証券法に従うべきであると結論付けるレポートを発行しました。それ以来、SECは、ICOを登録しなかったり、不正行為に関与したりしたとして、多数の暗号企業に対して執行措置を取ってきました。同機関はまた、暗号通貨への投資のリスクについて投資家に対して多数の警告を発してきました。

SECの行動が暗号資産市場に与える影響

非準拠の暗号資産企業に対する取り締まりは、急速に成長するデジタル資産市場を規制下におくという、米国規制当局のより広範な取り組みの一環です。米国財務省も暗号資産市場を注視しており、2020年には暗号資産取引所に顧客の身元確認を義務付ける新たな規制案を提案しました。この規制案では、取引所が特定の取引を政府に報告することも義務付けられます。

非準拠の暗号資産企業に対するSECの行動は、暗号資産市場に大きな影響を与えています。規制圧力に対応し、多くの暗号資産企業が閉鎖または事業内容の変更を余儀なくされています。一部の分析家は、非準拠の企業を排除し投資家の信頼を高めることで、暗号資産業界の評判向上に役立ったと見ています。

しかし、他の意見では、米国の規制環境は暗号資産に対して敵対的すぎて業界のイノベーションを阻害しているとの指摘があります。一部の暗号資産擁護者は、企業がより効果的に運営し、投資家を詐欺やその他の悪用から保護するために、規制ガイドラインの明確さと一貫性を求めています。

結論

Coinmeに対するUpTokenの不正なマーケティング行為へのSECの罰金は、規制当局が暗号資産業界の非準拠行為を取り締まるための取り組みの一例です。この和解は、この分野で事業を展開する他の企業に対し、SECのガイドラインを遵守しない場合、重大な罰則科されるという明確なメッセージを送ります。暗号資産市場が継続的に進化していく中で、今後さらに多くの規制監視と執行措置が見られる可能性があります。