SEC, UpToken 사건에서 Coinme에 벌금 부과 및 피고인 기소

미국 증권거래위원회(SEC)는 UpToken이라는 암호화폐 자산의 미등록 및 사기성 마케팅에 관여한 혐의로 Coinme에 약 400만 달러의 벌금을 부과하고, 사건과 관련된 몇몇 다른 피고인들을 기소했습니다. 

SEC에 따르면, 두 회사를 모두 총괄한 Neil Bergquist와 Coinme의 Up Global 부문은 2017년 이더리움 기반 UpToken의 초기 코인 공개(ICO)에서 투자자들을 기만했습니다. 투자자들은 Up Global이 UpToken의 총 공급량에 하드캡을 설정할 것이라고, 반면 Coinme는 토큰에 대한 지속적인 수요를 창출하여 “비트코인 자동화 현금 인출기(ATM)” 인센티브 프로그램을 자금 지원할 것이라고 설득당했습니다. 이를 통해 토큰 가격이 상승할 것으로 기대되었습니다.

Coinme 및 피고인들에 대한 합의 및 기소

Coinme와 Up Global은 합계 377만 달러를, Bergquist는 15만 달러를 지불할 예정입니다. 그러나 어느 쪽도 이 사건과 관련된 부정을 인정하거나 부인하지 않았습니다. 35세의 암호화폐 기업가인 Bergquist는 또한 3년 동안 공공 기업의 임원이나 이사로 근무하는 것이 금지되었습니다. SEC 보고서는 Up Global과 Bergquist가 실제로 약 365만 달러를 모금했을 때, 제공금이 1,000만 달러에서 1,900만 달러를 모금했다고 주장하며 투자자들에게 거짓말을 했다고 밝혔습니다.

SEC에 따르면, UpToken은 SEC 지침에 따라 투자 계약으로 제공 및 판매되었으며, 따라서 증권이었습니다. UpToken 투자자는 응답자들의 노력에 기반하여 UpToken 가치 상승으로 인한 미래 수익을 얻을 수 있다는 합리적인 기대를 가졌을 것입니다. 

이 사건은 최근 해당 국가에서 활동하는 많은 기업들이 목격한 광범위한 암호화폐 단속의 여파로 발생했습니다. 최근 금융 규제 당국은 암호화폐 플랫폼 및 이와 협력하는 중개자들의 준수 부족을 해결하기 위해 집중적인 노력을 기울이고 있습니다.

비준수 암호화폐 기업에 대한 SEC의 단속

SEC는 최근 몇 년간 비준수 암호화폐 기업들을 적극적으로 표적으로 삼아 왔습니다. 2017년, 해당 기관은 ICO를 통해 판매된 일부 디지털 자산(그 중에는 포함됨)이 증권이므로 연방 증권법의 적용을 받는다는 결론을 담은 보고서를 발행했습니다. 이후 SEC는 ICO 등록을 하지 않거나 사기성 활동에 관여한 혐의로 수많은 암호화폐 기업에 대해 집행 조치를 취해 왔습니다. 또한 해당 기관은 암호화폐 투자와 관련된 위험에 대해 투자자들에게 수많은 경고를 발출해 왔습니다.

SEC의 조치가 암호화폐 시장에 미치는 영향

비준수 암호화폐 기업에 대한 단속은 빠르게 성장하는 디지털 자산 시장을 통제하려는 미국 규제 당국의 더 넓은 노력의 일환입니다. 미국 재무부 또한 암호화폐 시장을 면밀히 살펴보고 있으며, 2020년에는 암호화폐 거래소가 고객 신원을 확인해야 하는 새로운 규제안을 제안했습니다. 제안된 규제안은 또한 거래소가 특정 거래를 정부에 보고하도록 요구할 것입니다.

비준수 암호화폐 기업에 대한 SEC의 조치는 암호화폐 시장에 상당한 영향을 미쳤습니다. 많은 암호화폐 기업들이 규제 압력에 대응하여 운영을 중단하거나 수정해야 했습니다. 일부 분석가들은 비준수 암호화폐 기업에 대한 단속이 나쁜 행위자를 제거하고 투자자 신뢰를 높임으로써 암호화폐 산업의 평판을 개선하는 데 도움이 되었다고 믿습니다.

그러나 다른 이들은 미국의 규제 환경이 암호화폐에 대해 너무 적대적이며 산업 내 혁신을 억압하고 있다고 주장합니다. 일부 암호화폐 옹호자들은 기업들이 더 효과적으로 운영되고 투자자들이 사기 및 기타 남용으로부터 보호될 수 있도록 규제 지침에 대한 명확성과 일관성을 더 요구해 왔습니다.

결론

UpToken의 사기성 마케팅에 대한 Coinme의 SEC 벌금은 규제 기관이 암호화폐 산업 내 비준수를 단속하려는 노력을 보여주는 또 다른 예입니다. 이 합의는 해당 공간에서 운영되는 다른 기업들에게 SEC 지침을 준수하지 않으면 상당한 처벌을 받을 수 있다는 분명한 메시지를 보냅니다. 암호화폐 시장이 계속 진화함에 따라, 향후 더 많은 규제 감시 및 집행 조치를 목격할 가능성이 높습니다.