SEC оштрафовала Coinme и предъявила обвинения ответчикам по делу UpToken

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила штраф на сумму около 4 миллионов долларов на Coinme и предъявила обвинения нескольким другим ответчикам, связанным с делом, за участие в незарегистрированном и мошенническом маркетинге криптоактива под названием UpToken. 

По данным SEC, подразделение Coinme Up Global и Нил Бергквист, курировавший обе компании, обманули инвесторов в ходе первичного предложения монет (ICO) в 2017 году для UpToken на базе Ethereum. Инвесторов, по утверждениям, убедили поверить, что Up Global установит жёсткий лимит на общее предложение UpToken, в то время как Coinme будет генерировать стабильный спрос на токен «для финансирования программы стимулов автоматических банковских терминалов на базе Bitcoin», что тем самым повысит цену токена.

Соглашение и обвинения против Coinme и ответчиков

Coinme и Up Global выплатят совокупную сумму в размере 3,77 миллиона долларов, а Бергквист выплатит 150 000 долларов. Однако ни одна из сторон не признала и не отрицала какого-либо нарушения в связи с этим делом. Бергквист, 35-летний криптопредприниматель, также получил запрет на занятие должности офицера или директора публичных предприятий на период трёх лет. В отчёте SEC говорилось, что Up Global и Бергквист солгали инвесторам, заявив, что предложение привлекло от 10 до 19 миллионов долларов, тогда как на самом деле они привлекли гораздо меньше денег, примерно около 3,65 миллиона долларов.

По данным SEC, UpToken предлагался и продавался как инвестиционные контракты и, следовательно, ценные бумаги в соответствии с руководящими принципами SEC. Инвестор UpToken мог бы иметь разумное ожидание получения будущей прибыли от роста стоимости UpToken на основе усилий Ответчиков. 

Этот инцидент происходит на фоне масштабных crackdowns в сфере криптовалют, которые многие компании, работающие в стране, наблюдали в последнее время. В последнее время финансовый регулятор предпринимает сосредоточенные усилия по решению проблемы, которую он видит как отсутствие соблюдения требований со стороны платформ криптовалют и посредников, которые с ними работают.

Крах SEC в отношении криптофирм, не соблюдающих требования

В последние годы SEC активно нацеливалась на криптофирмы, не соблюдающие требования. В 2017 году агентство выпустило отчёт, в котором заключило, что некоторые цифровые активы, включая те, которые продавались в ходе ICO, являются ценными бумагами и, следовательно, подпадают под действие федеральных законов о ценных бумагах. С тех пор SEC предприняла многочисленные меры принудительного исполнения против криптокомпаний за несоблюдение регистрации их ICO или за участие в мошеннической деятельности. Агентство также выпустило многочисленные предупреждения для инвесторов о рисках инвестирования в криптовалюту.

Влияние действий SEC на рынок криптовалют

Крах в отношении криптофирм, не соблюдающих требования, является частью более широких усилий регуляторов США по контролю за быстро растущим рынком цифровых активов. Министерство финансов США также внимательно следит за рынком криптовалют, и в 2020 году оно предложило новые правила, которые потребовали бы от криптовалютных бирж проверки идентичности своих клиентов. Предлагаемые правила также потребовали бы от бирж сообщения о некоторых транзакциях правительству.

Действия SEC в отношении криптофирм, не соблюдающих требования, оказали значительное влияние на рынок криптовалют. Многие криптофирмы были вынуждены закрыться или изменить свою деятельность в ответ на регуляторное давление. Некоторые аналитики считают, что crackdown на криптофирмы, не соблюдающие требования, помог улучшить репутацию индустрии криптовалют, устраняя плохих игроков и повышая доверие инвесторов.

Однако другие утверждают, что регуляторная среда в США слишком враждебна к криптовалюте и что она подавляет инновации в отрасли. Некоторые сторонники криптовалют призывают к большей ясности и последовательности в регуляторных руководящих принципах, чтобы помочь бизнесу работать более эффективно и защитить инвесторов от мошенничества и других злоупотреблений.

Заключение

Штраф SEC в отношении Coinme за мошеннический маркетинг UpToken является ещё одним примером усилий регуляторного органа по crackdown на несоблюдение требований в индустрии криптовалют. Соглашение посылает чёткий сигнал другим компаниям, работающим в этом секторе, что они должны соблюдать руководящие принципы SEC или столкнуться со значительными штрафами. По мере развития рынка криптовалют, вероятно, мы увидим больше регуляторного надзора и мер принудительного исполнения в будущем.