La SEC multa a Coinme y acusa a los acusados en el caso de UpToken

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha impuesto una multa de aproximadamente $4 millones a Coinme y ha acusado a varios otros acusados relacionados con el caso por participar en el marketing no registrado y fraudulento de un activo de criptomoneda llamado UpToken. 

Según la SEC, la división Up Global de Coinme y Neil Bergquist, quien supervisaba ambas empresas, engañaron a los inversores en una Oferta Inicial de Monedas (ICO) de 2017 para un UpToken basado en Ethereum. Se alega que los inversores fueron persuadidos para creer que Up Global establecería un límite máximo en la oferta total de UpToken, mientras que Coinme generaría una demanda constante del token «para financiar un programa de incentivos de máquinas expendedoras automáticas de Bitcoin», lo que impulsaría el precio del token.

Acuerdo y cargos contra Coinme y los acusados

Coinme y Up Global pagarán un total combinado de $3.77 millones, mientras que Bergquist pagará $150,000. Sin embargo, ninguna de las partes ha admitido ni negado ninguna mala conducta en conexión con este asunto. Bergquist, el emprendedor de criptomonedas de 35 años, también recibió una prohibición para servir como oficial o director de empresas públicas durante un período de tres años. El informe de la SEC declaró que Up Global y Bergquist habían mentido a los inversores al afirmar que la oferta había recaudado entre $10 millones y $19 millones, cuando en realidad habían recaudado mucho menos dinero, aproximadamente cerca de $3.65 millones.

Según la SEC, UpToken fue ofrecido y vendido como contratos de inversión y, por lo tanto, valores bajo las directrices de la SEC. Un inversor de UpToken habría tenido una expectativa razonable de obtener una ganancia futura del aumento en el valor de UpToken basada en los esfuerzos de los Demandados. 

El incidente llega a raíz de la represión generalizada de las criptomonedas, que muchas empresas que operan en el país han presenciado en tiempos recientes. A finales, el regulador financiero ha estado haciendo un esfuerzo concentrado para abordar lo que considera una falta de cumplimiento por parte de las plataformas de criptomonedas y los intermediarios que trabajan con ellas.

La represión de la SEC contra las empresas de criptomonedas no conformes

La SEC ha estado atacando agresivamente a las empresas de criptomonedas que no cumplen con las normativas en los últimos años. En 2017, la agencia emitió un informe que concluía que algunos activos digitales, incluidos los vendidos en ICOs, eran valores y, por lo tanto, estaban sujetos a las leyes federales de valores. Desde entonces, la SEC ha presentado numerosas acciones de aplicación contra empresas de criptomonedas por no registrar sus ICOs o por participar en actividad fraudulenta. La agencia también ha emitido numerosas advertencias a los inversores sobre los riesgos de invertir en criptomonedas.

Impacto de las acciones de la SEC en el mercado de criptomonedas

La represión contra las empresas de criptomonedas no conformes es parte de un esfuerzo más amplio de los reguladores de EE. UU. para poner bajo control el mercado de activos digitales de rápido crecimiento. El Departamento del Tesoro de EE. UU. también ha estado observando de cerca el mercado de criptomonedas y, en 2020, propuso nuevas regulaciones que requerirían que los intercambios de criptomonedas verificaran las identidades de sus clientes. Las regulaciones propuestas también requerirían que los intercambios reportaran ciertas transacciones al gobierno.

Las acciones de la SEC contra las empresas de criptomonedas no conformes han tenido un impacto significativo en el mercado de criptomonedas. Muchas empresas de criptomonedas se han visto obligadas a cerrar o modificar sus operaciones en respuesta a la presión regulatoria. Algunos analistas creen que la represión contra las empresas de criptomonedas no conformes ha ayudado a mejorar la reputación de la industria de las criptomonedas al eliminar a los malos actores y aumentar la confianza de los inversores.

Sin embargo, otros argumentan que el entorno regulatorio en EE. UU. es demasiado hostil hacia las criptomonedas y que está sofocando la innovación en la industria. Algunos defensores de las criptomonedas han pedido más claridad y consistencia en las directrices regulatorias para ayudar a las empresas a operar de manera más efectiva y para proteger a los inversores del fraude y otros abusos.

Conclusión

La multa de la SEC a Coinme por el marketing fraudulento de UpToken es otro ejemplo de los esfuerzos del organismo regulador por reprimir el incumplimiento en la industria de las criptomonedas. El acuerdo envía un mensaje claro a otras empresas que operan en el espacio de que deben adherirse a las directrices de la SEC o enfrentar sanciones significativas. A medida que el mercado de criptomonedas continúa evolucionando, es probable que veamos más escrutinio regulatorio y acciones de aplicación en el futuro.