Ikigai Strategic Partners multata di 150.000 dollari dalla NFA per violazioni relative al Bitcoin
- Ikigai Strategic Partners è stata multata di 150.000 dollari dalla NFA per aver violato diverse norme, tra cui l'anticipazione impropria di fondi e la mancata supervisione delle operazioni.
- L'azienda ha mescolato le attività provenienti da diversi pool e non ha mantenuto registri adeguati, causando gravi violazioni.
- Il presidente di Ikigai, Anthony Emtman, è inoltre bandito dall'operare in qualsiasi organo di regolamentazione per almeno tre anni.
Ikigai Strategic Partners LLC, un operatore di pool di commodity con sede a Rio Grande, Porto Rico, ha appena subito una multa di 150.000 dollari. La National Futures Association (NFA) è intervenuta con severità dopo aver scoperto che hanno commesso gravi errori nelle loro operazioni legate al Bitcoin.
Anche il loro presidente, Anthony Robert Emtman, è sotto i riflettori. Il 29 aprile, il Comitato per la Condotta Aziendale (BCC) della NFA ha depositato un reclamo contro Ikigai, un NFA membro che dovrebbe sapere meglio.
Qual è il problema? Sembra che Ikigai Strategic abbia permesso a uno dei suoi fondi, l'Ikigai Opportunities Master Fund, di instradare denaro verso un'affiliata gestita da Emtman e un altro principale. Questo costituiva una violazione della Regola di Conformità NFA 2-45, che vieta rigorosamente tali anticipi.
La NFA ha anche accusato Ikigai Strategic ed Emtman di aver agito nel proprio interesse piuttosto che in quello del Master Fund e dei suoi partecipanti. Siete, sapete, le persone che hanno effettivamente riposto in loro la propria fiducia per i propri soldi.
Questo tipo di comportamento va contro la Regola di Conformità NFA 2-4, che impone ai membri di agire con integrità e correttezza.
I reclami si sono accumulati. Ikigai è stata anche colta a mescolare le attività del Master Fund con un altro pool gestito da un'affiliata non membro dell'azienda. Questa è una chiara violazione della Regola di Conformità NFA 2-13.
Ma aspettate, c'è dell'altro. Ikigai avrebbe anche fallito nel divulgare informazioni cruciali ai partecipanti al pool, una violazione delle Regole di Conformità NFA 2-13 e 2-29(b).
A peggiorare la situazione, l'azienda non è riuscita nemmeno a tenere in ordine i propri registri, violando le Regole di Conformità NFA 2-13 e 2-46.
Come se tutto ciò non bastasse, la NFA ha riscontrato che Ikigai Strategic ha anche trascurato la supervisione delle proprie operazioni e dei propri dipendenti. Questo costituisce una violazione della Regola di Conformità NFA 2-9(a).
Di fronte a tutte queste accuse, Ikigai ed Emtman hanno deciso che probabilmente era meglio non opporre resistenza. Hanno presentato un'Offerta di Transazione, che la NFA ha accettato.
Facendo ciò, non hanno ammesso né negato alcuna delle accuse mosse contro di loro, ma hanno ha concordato accettato di versare 150.000 dollari come penalità. Ora hanno 30 giorni per effettuare il pagamento dopo che la decisione diventerà ufficiale.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
