Ikigai Strategic Partners condamnés à une amende de 150 000 $ par la NFA pour violations liées au Bitcoin
- Ikigai Strategic Partners a été sanctionné d'une amende de 150 000 $ par la NFA pour avoir enfreint plusieurs règles, notamment l'avancement inapproprié de fonds et le défaut de supervision des opérations.
- L'entreprise a mélangé les actifs provenant de différents pools et n'a pas tenu de registres appropriés, entraînant de graves violations.
- Le président d'Ikigai, Anthony Emtman, est également interdit de siéger à tout conseil réglementaire pendant au moins trois ans.
Ikigai Strategic Partners LLC, un opérateur de fonds communs de placement basé à Rio Grande, à Porto Rico, vient de recevoir une amende de 150 000 $. La National Futures Association (NFA) a sévèrement sanctionné l'entreprise après avoir découvert qu'elle avait commis de graves erreurs dans ses opérations liées au Bitcoin.
Son président, Anthony Robert Emtman, est également visé. Le 29 avril, le comité de conduite des affaires (BCC) de la NFA a déposé une plainte contre Ikigai, une NFA membre qui est censé mieux connaître les règles.
Quel est le problème ? Il semble qu'Ikigai Strategic ait permis à l'un de ses fonds, l'Ikigai Opportunities Master Fund, de transférer de l'argent vers une filiale dirigée par Emtman et un autre dirigeant principal. Cela constitue une violation de la règle de conformité NFA 2-45, qui interdit strictement de tels avances.
La NFA a également accusé Ikigai Strategic et Emtman d'agir dans leur propre intérêt plutôt que dans celui du Master Fund et de ses participants. Vous savez, les personnes qui leur ont fait confiance avec leur argent.
Ce type de comportement va à l'encontre de la règle de conformité NFA 2-4, qui exige que les membres agissent avec intégrité et équité.
Les plaintes se sont multipliées. Ikigai a également été pris en train de mélanger les actifs du Master Fund avec un autre fonds géré par une filiale non membre de l'entreprise. Il s'agit d'une violation claire de la règle de conformité NFA 2-13.
Mais attendez, il y a plus. Ikigai aurait également échoué à divulguer des informations cruciales à ses participants au fonds, ce qui constitue une violation des règles de conformité NFA 2-13 et 2-29(b).
De plus, l'entreprise n'a même pas réussi à tenir ses registres à jour, violant les règles de conformité NFA 2-13 et 2-46.
Comme si tout cela n'était pas assez grave, la NFA a constaté qu'Ikigai Strategic avait également négligé la supervision de ses opérations et de ses employés. Il s'agit d'une violation de la règle de conformité NFA 2-9(a).
Face à toutes ces allégations, Ikigai et Emtman ont décidé qu'il valait probablement mieux ne pas se défendre. Ils ont soumis une offre de règlement, que la NFA a acceptée.
En faisant cela, ils n'ont ni admis ni nié les accusations portées contre eux, mais ils a été d'accord doivent verser 150 000 $ en tant que pénalité. Ils ont maintenant 30 jours pour payer après la prise d'effet de la décision.
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Jai Hamid
Jai Hamid couvre les cryptomonnaies, les marchés boursiers, la technologie, l'économie mondiale et les événements géopolitiques qui affectent les marchés depuis 6 ans. Elle a travaillé avec des publications axées sur la blockchain, notamment AMB Crypto, Coin Edition et CryptoTale, sur des analyses de marché, des entreprises majeures, la réglementation et les tendances macroéconomiques. Elle est diplômée de la London School of Journalism et a partagé à trois reprises des analyses du marché des cryptomonnaies sur l'une des principales chaînes de télévision d'Afrique.
